2011年11月證券從業資格《證券交易》沖刺試題及答案 二

二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
　　61.下列關于ETF的說法正確的有（　　）。
　　A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合
　　B.追蹤的是理論的股價指數
　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易
　　D.可以進行基金份額的申購和贖回
　　62.可向證券交易所申請取得專用席位的機構包括（　　）。
　　A.保險公司
　　B.財務公司
　　C.資產管理公司
　　D.咨詢公司
　　63.根據委托時效限制，委托指令可分為（　　）。
　　A.開市委托
　　B.市價委托
　　C.限價委托
　　D.當日委托
　　64.普通席位可以從事（　　）的買賣。
　　A.B股
　　B.債券
　　C.基金
　　D.A股
　　65.遠期交易與期貨交易的區別體現在（　　）。
　　A.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行
　　B.遠期交易是標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是非標準化的，有規定格式的合約，多數在場內市場進行
　　C.現貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的;而期貨交易在多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結
　　D.現貨交易和期貨交易以通過交易獲取標的物為目的;而遠期交易在多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結
　　66.富爾證券公司的注冊資本為8000萬元，它可以經營下列的（　　）。
　　A.證券經紀
　　B.證券投資咨詢
　　C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
　　D.證券承銷與保薦
　　67.依據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（　　）。
　　A.以營利為目的的業務
　　B.新聞出版業
　　C.為他人提供擔保
　　D.發布對證券價格進行預測的文字和資料
　　68.證券公司經營證券資產管理業務的，下列說法中，符合規定的有（　　）。
　　A.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備
　　B.按定向資產管理業務管理本金的5%計算風險準備
　　C.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
　　D.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備
　　69.關于證券經紀業務，以下表述正確的有（　　）。
　　A.在證券經紀業務中，委托人的指令具有權威性
　　B.經紀商可以根據情況變化，自行改變委托人的委托價格
　　C.經紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的.應承擔賠償責任
　　D.證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商不承擔賠償責任
　　70.我國證券交易所采用的競價方式有（　　）。
　　A.獨立競價
　　B.集合競價
　　C.連續競價
　　D.公開競價
71.投資者教育主要是對投資者進行（　　）。
　　A.證券法規宣傳
　　B.證券知識普及
　　C.證券交易風險揭示
　　D.證券公司基本信息公示
　　72.上海證券交易所接受（　　）方式的市價申報。
　　A.最優5檔即時成交剩余撤銷申報
　　B.對手方最優價格申報
　　C.最優5檔即時成交剩余轉限價申報
　　D.本方最優價格申報
　　73.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在（　　）等情形不能申請轉托管。
　　A.待處理
　　B.凍結
　　C.質押
　　D.風險警示
　　74.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務資格的申請條件有（　　）。
　　A.具有20家以上的營業部，且布局合理
　　B.同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格
　　C.最近1年內不存在重大違法違規行為
　　D.最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
　　75.掛牌公司出現下列（　　）情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。
　　A.進入破產清算程序
　　B.中國證券監督管理委員會核準其公開發行股票申請
　　C.北京市政府有關部門批準其申請終止股份掛牌報價
　　D.中國證券業協會規定的其他情形
　　76.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（　　）。
　　A.證券投資基金賬戶
　　B.人民幣特種股票賬戶
　　C.人民幣普通股票賬戶
　　D.權證賬戶
　　77.每個交易日大宗交易結束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（　　）信息。
　　A.買賣雙方所在會員營業部的名稱
　　B.證券名稱
　　C.成交價
　　D.成交量
　　78.退市風險警示的處理措施包括（　　）。
　　A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
　　B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
　　C.股票報價的日漲跌幅限制為10%
　　D.股票報價的日漲跌幅限制為15%
　　79.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（　　）。
　　A.客戶之間的交易
　　B.交易商之間的交易
　　C.交易商與客戶之間的交易
　　D.交易商與證券交易所之間的交易
　　80.自營業務的風險主要包括（　　）。
　　A.合規風險
　　B.市場風險
　　C.政策風險
　　D.經營風險
　81.常見的內幕交易行為是（　　）。
　　A.假借他人名義或以個人名義進行自營業務
　　B.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
　　C.內幕信息知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
　　D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
　　82.證券公司應建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有（　　）。
　　A.建立自營業務的逐日盯市制度
　　B.健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制
　　C.完善風險監控量化指標體系