2011年《證券交易》考前押密試題（含答案解析）二

　11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（　　）條件的，可以采用大宗交易方式。
　　A．債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　B．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
　　C．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
　　D．多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
　　12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（　　）。
　　A．10%以上的證券中斷交易
　　B．證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
　　C．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
　　D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
　　13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（　　）。
　　A．緣故法
　　B．被動(dòng)接受法
　　C．介紹法
　　D．陌生拜訪法
　　14.證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（　　）。
　　A．賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
　　B．資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
　　C．資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)
　　D．各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時(shí)調(diào)整
　　15.不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有（　　）。
　　A．申購新股資金凍結(jié)期間
　　B．開放式基金尚有基金余額
　　C．客戶資料尚未補(bǔ)全
　　D．銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷
　　16.要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（　　）。
　　A．可度量性
　　B．有價(jià)值
　　C．可接近性
　　D．差異性
　　17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（　　）。
　　A．申請材料送交日為T-5日前
　　B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-2日前
　　C．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
　　D．公告刊登日為T日
　　18.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（　　）。
　　A．結(jié)算方式不同
　　B．轉(zhuǎn)讓方式不同
　　C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
　　D．掛牌公司屬性不同
　　19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（　　）進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
　　A．配股
　　B．送紅股
　　C．增發(fā)新股
　　D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
　　20.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正確的有（　　）。
　　A．權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例
　　B．權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前-日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%x行權(quán)比例
　　C．權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×25%×行權(quán)比例
　　D．權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前-日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前-日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例
21.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（　　）原則。
　　A．自營總規(guī)模的控制
　　B．資產(chǎn)配置比例控制
　　C．項(xiàng)目集中度控制
　　D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
　　22.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（　　）等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
　　A．經(jīng)紀(jì)
　　B．資產(chǎn)管理
　　C．投資銀行
　　D．物業(yè)管理
　　23.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（　　）.
　　A．加強(qiáng)監(jiān)管
　　B．嚴(yán)格把關(guān)
　　C．完善法制
　　D．加強(qiáng)自律管理
　　24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（　　）向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。
　　A．每周
　　B．每月
　　C．每半年
　　D．每年
　　25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（　　）。
　　A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
　　B．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
　　C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
　　D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
　　26.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有（　　）。
　　A．申請書
　　B．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級管理人員的情況登記表
　　C．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明
　　D．凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表
　　27.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（　　）。
　　A．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
　　B．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
　　C．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作
　　D．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
　　28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容的是（　　）。
　　A．投資限制
　　B．投資理念與投資策略
　　C．投資規(guī)模與投資方
　　D．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
　　29.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（　　）。
　　A．股票
　　B．債券
　　C．證券投資基金
　　D．其他證券
　　30.客戶及其一致行動(dòng)人通過（　　）持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。