2011年11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前模擬試題（含答案）

　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
　　1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（　　）。
　　A.申報(bào)
　　B.開(kāi)戶
　　C.委托
　　D.成交
　　2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（　　）進(jìn)行證券交易。
　　A.證券賬戶
　　B.會(huì)員席位
　　C.交易席位
　　D.交易單元
　　3.2005年10月重新修訂后的（　　）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
　　A.《公司法》
　　B.《證券法》
　　C.《企業(yè)所得稅法》
　　D.《企業(yè)破產(chǎn)法》
　　4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（　　）原則作為第一優(yōu)先原則。
　　A.價(jià)格優(yōu)先
　　B.時(shí)間優(yōu)先
　　C.數(shù)量?jī)?yōu)先
　　D.客戶優(yōu)先
　　5.某國(guó)債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（　　）天。
　　A.165
　　B.166
　　C.167來(lái)源：考試大
　　D.168
　　6.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等，這體現(xiàn)了（　　）的要求。
　　A.透明原則
　　B.公開(kāi)原則
　　C.公正原則
　　D.公平原則
　　7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（　　）。
　　A.可轉(zhuǎn)換債券
　　B.權(quán)證
　　C.外資股(即B股)
　　D.國(guó)債
　　8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦和證券自營(yíng)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）元。
　　A.5000萬(wàn)
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億
　　9.在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（　　），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
　　A.2‰
　　B.3‰
　　C.3.5%
　　D.5‰
　　10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。
　　A.1倍以上5倍以下
　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
　　C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
　　D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
　11.（　　）是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。
　　A.交易
　　B.證券代理買賣
　　C.委托交易
　　D.委托買賣
　　12.下列哪一項(xiàng)不屬于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股時(shí)，不允許使用（　　）。
　　A.其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
　　B.外幣現(xiàn)鈔
　　C.外幣現(xiàn)鈔存款
　　D.從境外匯入的外匯資金
　　13.開(kāi)立證券賬戶的基本原則是（　　）。
　　A.合法性和公正性
　　B.真實(shí)性和公開(kāi)性
　　C.合法性和真實(shí)性
　　D.公正性和公平性
　　14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（　　）。
　　A.1股(份)或其整數(shù)倍
　　B.10股(份)或其整數(shù)倍
　　C.100股(份)或其整數(shù)倍
　　D.500股(份)或其整數(shù)倍
　　15.上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（　　）為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
　　A.9：10～9：20
　　B.9：10～9：25
　　C.9：15～9：25
　　D.9：15～9：20
　　16.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（　　）。
　　A.全部成交
　　B.部分成交
　　C.不成交
　　D.推遲成交
　　17.投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（　　）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
　　A.T-1
　　B.T
　　C.T+1考試大論壇
　　D.T+3
　　18.證券投資基金按照其（　　），可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
　　A.發(fā)行規(guī)模不同
　　B.是否上市交易
　　C.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
　　D.申購(gòu)和贖回的方式不同
　　19.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（　　）股。
　　A.25000
　　B.2500
　　C.100
　　D.10
　　20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度自（　　）起施行。
　　A.2004年l2月7日
　　B.2005年1月1日
　　C.2006年5月19日
　　D.2006年5月20日
　21.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（　　）個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
　　A.2
　　B.3
　　C.1
　　D.4
　　22.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（　　）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的、由證券交易所指定臨對(duì)代辦機(jī)構(gòu)。
　　A.5
　　B.15
　　C.20
　　D.30
　　23.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司凈資本不得低于人民幣（　　）。
　　A.3千萬(wàn)元
　　B.5千萬(wàn)元
　　C.8千萬(wàn)元
　　D.1億元
　　24.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　　）倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（　　）萬(wàn)元以下的罰款
　　A.5、30考試大論壇
　　B.10、30
　　C.5、50
　　D.10、50
　　25.《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　　）倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上（　　）萬(wàn)元以下的罰款。