2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》練習(xí)題三（含答案）二

　　51在我國內(nèi)地，（　　）與結(jié)算參與人之間進(jìn)行（　　）凈額結(jié)算
　　A．證券交易所……雙邊 
　　B．證券登記結(jié)算機構(gòu)……雙邊
　　C．證券登記結(jié)算機構(gòu)……多邊 
　　D．證券交易所……多邊
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 261 頁 答案：C
　　答案解釋：在我國，中國證券登記結(jié)算公司事實上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。
　　52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（　　）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
　　A．證券交易所 
　　B．配股主承銷商 
　　C．中國證監(jiān)會 
　　D．證券登記結(jié)算公司
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 116 頁 答案：D
　　配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過程基本一致。
　　53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（　　）。
　　A．是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
　　B．是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券
　　C．是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
　　D．是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 248 頁 答案：B
　　標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。　　54全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利不包括（　　）
　　A．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券 
　　B．回購期間的債券質(zhì)權(quán)
　　C．收取回購期間的債券利息 
　　D．按合同約定獲得融入的資金款項
　　※專家點評:
　　頁碼：第 247 頁 答案：B
　　回購期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購方。
　　55證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近（　　）年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
　　A．1 
　　B．2 
　　C．3 
　　D．4
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 219 頁 答案：B
　　56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（　　）。
　　A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
　　B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
　　C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
　　D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 135 頁 答案：B
　　其他三項都屬于代辦業(yè)務(wù)。
　　57（　　）依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
　　A．證監(jiān)會派出機構(gòu) 
　　B．證券交易所
　　C．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 
　　D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
　　※專家點評:
　　難易程度：中 頁碼：第 244 頁 答案：A
　　證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
　　58某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（　　）元。
　　A．1.28 
　　B．1.26 
　　C．1.15 
　　D．1.10
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　　難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 41 頁 答案：B
　　答案解釋：應(yīng)計利息額為：100*5%*92/365=1.26元
　　59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開立（　　）賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
　　A．結(jié)算備付金賬戶 
　　B．證券交收賬戶
　　C．權(quán)證交收履約保證金賬戶 
　　D．權(quán)證交收賬戶
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：B
　　60根據(jù)市場需要，（　　）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
　　A．證券登記結(jié)算公司 
　　B．證券交易所 
　　C．證券公司 
　　D．證券信息公司
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B

多選題
　　61下列有關(guān)上海市場A股資金結(jié)算的表述中，正確的有（　　）。
　　A．中國結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算
　　B．中國結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時無需計算交易手續(xù)費用
　　C．交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到中國結(jié)算上海分公司
　　D．中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令
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　　難易程度：難 頁碼：第 265-268 頁 答案：AC　　答案解釋：中國結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時同時計算有關(guān)費用;中國結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
　　62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法正確的是（　　）。
　　A．客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于100%
　　B．融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(9資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%