2011年11月證券從業(yè)資格《證券交易》沖刺試題及答案 一

　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
　　1.結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是（　�。�。
　　A.活期存款利率
　　B.1年定期存款利率
　　C.5年期定期存款利率
　　D.金融同業(yè)活期存款利率
　　2.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（　�。�。
　　A.投資收入
　　B.投機(jī)收入
　　C.手續(xù)費(fèi)、傭金收入
　　D.買(mǎi)賣證券的差價(jià)
　　3.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（　　）劃分。
　　A.買(mǎi)賣證券的方向
　　B.委托時(shí)效限制
　　C.委托價(jià)格限制
　　D.委托訂單的數(shù)量
　　4.上海證券交易所和深圳證券交易所沒(méi)有設(shè)立的機(jī)構(gòu)是（　�。�。
　　A.專門(mén)委員會(huì)
　　B.會(huì)員大會(huì)
　　C.理事會(huì)
　　D.董事會(huì)
　　5.可轉(zhuǎn)換債券具有（　　）的雙重特性。
　　A.債權(quán)和期權(quán)
　　B.債權(quán)和股權(quán)
　　C.債權(quán)和權(quán)證
　　D.股權(quán)和期權(quán)
　　6.某結(jié)算參與人3月份買(mǎi)入證券總金額為300萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為21天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（　�。�。
　　A.28571元
　　B.18182元
　　C.600000元
　　D.3000000元
　　7.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（　　）元。
　　A.5000萬(wàn)
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億
　　8.在證券交易所的日常經(jīng)營(yíng)中，（　�。┦亲C券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
　　A.會(huì)員大會(huì)
　　B.理事會(huì)
　　C.專門(mén)委員會(huì)請(qǐng)
　　D.總經(jīng)理辦公室
　　9.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（　　）元。
　　A.1000萬(wàn)
　　B.2000萬(wàn)
　　C.5000萬(wàn)
　　D.1億
　　10.為了使客戶更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供（　　），請(qǐng)客戶認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名�？蛻粢坏┖灻�，就表明了自己閱讀并完全理解和愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。
　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
　　B.《客戶須知》
　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
　　D.以上均不正確
　11.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（　�。�。
　　A.9：00～9：30
　　B.9：15～9：25
　　C.9：25～9：30
　　D.9：10～9：25
　　12.（　�。┦侵赣勺C券公司以法人名義集中在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立資金清算交收帳戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶辦理。
　　A.法人帳戶
　　B.客戶結(jié)算
　　C.法人結(jié)算
　　D.以上均不正確
　　13.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（　�。┙Y(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。
　　A.登記
　　B.結(jié)算
　　C.清算
　　D.交割
　　14.在（　�。┣闆r下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
　　A.全價(jià)交易
　　B.市價(jià)交易
　　C.凈價(jià)交易
　　D.買(mǎi)賣價(jià)交易
　　15.（　�。┑馁Y金存取方式，充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則。
　　A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
　　B.委托銀行代理資金存取
　　C.銀證轉(zhuǎn)賬存取
　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
　　16.證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以開(kāi)立（　�。﹤�(gè)專用證券賬戶。
　　A.5
　　B.3
　　C.2
　　D.1
　　17.下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（　　）。
　　A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資
　　C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣代理協(xié)議
　　D.對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
　　18.按照《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：基金、權(quán)證交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（　�。┤嗣駧牛�
　　A.0.01元
　　B.0.001元
　　C.0.10元
　　D.1元
　　19.上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入（　�。�，一般不超過(guò)3個(gè)月。
　　A.交易期
　　B.等候期
　　C.凍結(jié)期
　　D.封閉期
　　20.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是（　�。�。
　　A.T+0日，投資者申購(gòu)
　　B.T+1日，對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
　　C.T+2日，搖號(hào)抽簽
　　D.T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果
21.截止到2008年底，在滬、深證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（　�。┲�。
　　A.7
　　B.9
　　C.17
　　D.23
　　22.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（　　）。
　　A.9704份
　　B.9611份
　　C.9706份
　　D.10000份
　　23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司的財(cái)務(wù)狀況有明確的規(guī)定，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（　　）。
　　A.3千萬(wàn)元
　　B.5千萬(wàn)元
　　C.8千萬(wàn)元
　　D.1億元
　　24.銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是（　�。�，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。
　　A.證券投資基金
　　B.權(quán)證
　　C.債券
　　D.股票
　　25.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（　�。�。
　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所有關(guān)人員
　　C.持有公司15%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　　D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
　　26.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（　�。┍兑韵碌牧P款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（　　）萬(wàn)元以下的罰款。