2012年證券從業資格考試《證券交易》專家點評習題三（含答案）二

多選題：
　　1以下尚未公開的信息中，屬于內幕信息的是（　　）。
　　A 上市公司1/4監事發生變動 
　　B 上市公司股權結構發生重大變化
　　C 上市公司發生重大債務 
　　D 上市公司董事長突然死亡
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 176 頁
　　參考答案：B C D 上市公司1/3以上監事發生變動屬于內幕信息。
　　2上海證券交易所B股的一般結算會員包括（　�。�。
　　A B股托管銀行 
　　B B股的境外代理商
　　C B股機構投資者 
　　D 獲得B股經紀商資格的證券經營機構
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 272 頁
　　答案：A B 獲得B股經紀商資格的證券經營機構屬于B股的基本結算會員。
　　3關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規定，表述正確的是（　　）。
　　A 深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00
　　B 每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報
　　C 上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時，都可調整接受申報時間
　　D 上海證券交易所規定，接受會員競價申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 47 頁 參考答案：A B C D
　　4關于深圳證券交易所股東大會網絡投票，以下說法正確的是（　�。�。
　　A 投資者通過交易系統進行投票均選擇賣出
　　B 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
　　C 對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數
　　D 對選舉董事、由股東代表出任的監事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 120 頁 參考答案：B D
　　答案解釋：A選項應為：投資者通過交易系統進行投票均選擇買入;C選項應為：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見;對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數。
　　5中國結算公司深圳分公司對于權證行權的交收，以下說法正確的是（　�。�。
　　A 同一交易日內的行權申報，先辦理現金結算方式的行權交收，再辦理證券結算方式的行權交收 　　B 同一交易日內的行權申報，先辦理證券結算方式的行權交收，再辦理現金結算方式的行權交收
　　C 證券結算方式下，先辦理認沽權證的行權交收，再辦理認購權證的行權交收
　　D 證券結算方式下，先辦理認購權證的行權交收，再辦理認沽權證的行權交收
　　※專家點評:
　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 293 頁 參考答案：A C
　　6關于臨時停市，下列說法正確的有（　�。�。
　　A 出現行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%時，證券交易所要進行臨時停市
　　B 臨時停市前證券交易所交易主機已經接受的申報無效
　　C 出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位數量的10%時，證券交易所要進行臨時停市
　　D 證券交易所在交易期間，如果發生不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所交易主機已經接受的申報當日有效。
　　7在全國銀行間債券市場進行買斷式回購期間，交易雙方不得（　　）。
　　A 換券 
　　B 現金交割 
　　C 提前贖回 
　　D 再回購
　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C
　　8在證券公司自營業務的操作過程中，應明確自營部門在日常經營中（　�。┑仍瓌t。
　　A 自營總規模的控制 
　　B 資產配置比例控制
　　C 項目集中度控制 
　　D 單個項目規模控制
　　※專家點評:
　　難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D
　　9證券公司從事資產管理業務，應當獲取中國證監會批準的資產管理業務資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請（　�。�。
　　A 經中國證監會核定為創新類或規范類證券公司
　　B 具有不低于人民幣5億元的凈資本
　　C 資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
　　D 最近1年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
　　答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。
　　10證券交易所在股票交易中接受報價的方式主要有（　�。�。
　　A 電腦報價 
　　B 電話報價 
　　C 口頭報價 
　　D 書面報價
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D

　11證券登記結算機構具體負責為證券的發行和在證券交易所的交易活動提供以下服務（　　）。
　　A 存管 
　　B 公布市場信息 
　　C 集中登記 
　　D 清算與交收
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
　　答案解釋：證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務、不以營利為目的的法人。
　　12指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動系統的特點包括（　�。�。
　　A 證券成交價格的形成由做市商決定
　　B 投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
　　C 證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
　　D 投資者買賣證券都以做市商為對手
　　※專家點評:
　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
　　13按照我國現行的證券交易規則，（　�。┦亲C券交易競價的結果。
　　A 不成交 
　　B 推遲成交