證券交易第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)同步自測(cè)試題及參考答案

第二章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　本章同步自測(cè)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)（　　）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。
　　A.二年
　　B.三年
　　C.一年
　　D.四年
　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（　　）。
　　A.委托人
　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C.證券交易所
　　D.證券經(jīng)紀(jì)商
　　3.證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（　　）。
　　A.開(kāi)戶(hù)和簽訂證券協(xié)議
　　B.證券交易過(guò)戶(hù)和簽訂證券協(xié)議
　　C.開(kāi)戶(hù)和證券交易過(guò)戶(hù)
　　D.開(kāi)戶(hù)和接受具體委托
　　4.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到（　　）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
　　A.商業(yè)銀行論壇
　　B.證券交易所
　　C.證券公司
　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司
　　4.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（　　）天。
　　A.165
　　B.168
　　C.167
　　D.166
　　5.目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由（　　）來(lái)控制。
　　A.委托人
　　B.受托人
　　C.營(yíng)業(yè)部
　　D.密碼程序
　　6.（　　）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
　　A.市價(jià)委托
　　B.限價(jià)委托
　　C.當(dāng)面委托
　　D.電話委托
　　7.電話自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（　　）控制。
　　A.委托人
　　B.密碼
　　C.營(yíng)業(yè)部
　　D.受托人
　　8.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)買(mǎi)賣(mài)的媒介
　　B.證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)
　　C.證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者
　　D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系。
　　9.證券經(jīng)紀(jì)商和客戶(hù)之間的關(guān)系是（　　）
　　A.從屬
　　B.依附
　　C.委托代理
　　D.互相制約
　　10.深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券，上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（　　）。
　　A.10%
　　B.30%論壇
　　C.5%
　　D.20% 11.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計(jì)息天數(shù)是（　　）天。
　　A.165
　　B.166
　　C.167
　　D.168
　　12.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，法人結(jié)算是指證券公司以法人名義集中在（　　）開(kāi)立資金清算交收賬戶(hù)，其接受客戶(hù)委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶(hù)辦理。
　　A.中國(guó)人民銀行
　　B.開(kāi)戶(hù)銀行
　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　D.上海證券交易所
　　13.投資者參與A股轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（　　）
　　A.0.001元
　　B.0.005元
　　C.0.01元
　　D.0.1元
　　14.下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（　　）。
　　A.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
　　B.委托地點(diǎn)
　　C.證券賬號(hào)
　　D.買(mǎi)賣(mài)方向
　　15.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
　　B.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
　　C.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)撤銷(xiāo)
　　16.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利與義務(wù)的是（　　）。
　　A.代理客戶(hù)決策
　　B.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則
　　C.為客戶(hù)保密
　　D.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
　　17.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果的是（　　）。
　　A.T+1日成交
　　B.部分成交
　　C.不成交
　　D.全部成交
　　18.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為（　　）。
　　A.工作日有效
　　B.當(dāng)日有效
　　C.次日有效
　　D.約定日有效論壇
　　19.（　　）是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。
　　A.網(wǎng)上委托
　　B.自助終端委托
　　C.函電委托
　　D.電話委托
　　20.上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（　　）為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。
　　A.9:15～15:00
　　B.13:00～15:00
　　C.9:15～9:30
　　D.9:15～9:25
　　21.證券交易中，（　　）的所有交易以同一價(jià)格成交。
　　A.遠(yuǎn)期競(jìng)價(jià)
　　B.分散競(jìng)價(jià)
　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
　　D.集合競(jìng)價(jià)
　　22.在證券交易連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以（　　）。
　　A.15.35元成交100股、15.50元成交500股
　　B.15.35元成交500股、15.50元成交800股
　　C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股
　　D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股
　　23.我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的（　　）。
　　A.3‰
　　B.5‰
　　C.10‰
　　D.1‰
　　24.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買(mǎi)入XX股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需要以（　　）全部賣(mài)出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。