證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章試題及答案 三

　41.委托指令的基本要素包括（　　）。
　　A.證券賬號(hào)
　　B.證券品種
　　C.委托價(jià)格
　　D.買賣方向
　　42.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（　　）。
　　A.限價(jià)賣出證券
　　B.限價(jià)買入證券
　　C.低于限價(jià)賣出證券
　　D.高于限價(jià)賣出證券
　　43.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是（　　）。
　　A.我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式
　　B.全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易
　　C.凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易
　　D.在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算
　　44.自助委托可以通過（　　）方式實(shí)現(xiàn)。
　　A.電話委托
　　B.柜臺(tái)委托

　　C.網(wǎng)上委托
　　D.自助終端委托
　　45.從2002年5月1日開始，（　　）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.證券投資基金
　　D.權(quán)證
　　46.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（　　）。
　　A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
　　B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
　　C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
　　D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
　　47.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（　　）。
　　A.股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
　　B.債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
　　C.債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%
　　48.下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（　　）。
　　A.集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%
　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格
　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的130%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的70%
　　D.集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無價(jià)格限制
　　49.競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括（　　）。
　　A.全部成交
　　B.部分成交
　　C.不成交
　　D.推遲成交
　　50.傭金包括（　　）。
　　A.變更股權(quán)登記費(fèi)
　　B.證券交易監(jiān)管費(fèi)
　　C.證券交易所手續(xù)費(fèi)
　　D.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

51.下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取不正確的有（　　）。
　　A.上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的0.1‰，起點(diǎn)為5元
　　B.深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)
　　C.上海證券交易所B股交易結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元
　　D.目前免收基金交易過戶費(fèi)
　　52.深圳證券交易所債券質(zhì)押或回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下（　　）。
　　A.50%
　　B.100%
　　C.30%
　　D.150%
　　53.下列關(guān)于委托價(jià)格的說法，正確的有（　　）。
　　A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
　　B.限價(jià)委托可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
　　C.市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
　　D.限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交
　　54.上海證券交易所接受以下（　　）方式的市價(jià)申報(bào)。
　　A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
　　B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
　　D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
　　55.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說法，錯(cuò)誤的有（　　）。
　　A.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
　　B.每個(gè)交易日9：20～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
　　C.深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00
　　D.每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不處理買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)
　　56.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括（　　）。
　　A.首次公開上市發(fā)行的股票
　　B.增發(fā)上市的股票
　　C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票
　　57.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（　　）。
　　A.B股交易為0.001美元
　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
　　C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
　　D.A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
　　58.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（　　）。
　　A.B股交易為0.01港元
　　B.基金交易為0.001元人民幣
　　C.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣
　　59.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（　　）進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。