證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章試題及答案 二

51.深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（　　）為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
　　A.9：15～9：20
　　B.9：20～9：35
　　C.13：00～15：00
　　D.14：57～l5：OO
　　52.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取（　　）為成交價(jià)。
　　A.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
　　B.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
　　C.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
　　D.中間價(jià)
　　53.如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，上海證券交易所取（　　）為成交價(jià)。
　　A.中間價(jià)
　　B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
　　C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
　　D.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
　　54.上海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，其（　　）為成交價(jià)格。
　　A.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
　　B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
　　C.距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
　　D.中間價(jià)
　　55.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（　　）。
　　A.2%
　　B.5%
　　C.6%
　　D.7%
　　56.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（　　）。
　　A.3%
　　B.4%
　　C.5%
　　D.6%
　　57.中小企業(yè)板開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下（　　）。
　　A.3%
　　B.4%
　　C.5%
　　D.6%
　　58.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的（　　），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
　　A.3‰
　　B.4‰
　　C.5‰
　　D.6‰
　　59.在上海證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為（　　），起點(diǎn)為1元。
　　A.成交金額的0.l‰
　　B.成交面額的1‰
　　C.成交金額的5‰
　　D.成交面額的0.5‰
　　60.在上海證券交易所B股的結(jié)算費(fèi)為（　　）。
　　A.成交金額的1‰
　　B.成交面額的0.1‰
　　C.成交金額的0.5‰
　　D.成交面額的5‰
　　61.某投資者于某年10月17日在滬市買(mǎi)入2手X國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣(mài)出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買(mǎi)入Y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣(mài)出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰，買(mǎi)入X國(guó)債的實(shí)際付出是（　　）。
　　A.2738.68
　　B.2737.68
　　C.2737.38
　　D.2738.38

二、不定項(xiàng)選擇題
　　1.證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券（　　）。
　　A.相應(yīng)的變動(dòng)情況
　　B.種類(lèi)
　　C.價(jià)格
　　D.數(shù)量
　　2.資金賬戶(hù)則用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的（　　）。
　　A.結(jié)存數(shù)額
　　B.清算結(jié)余
　　C.貨幣收付
　　D.證券收付
　　3.委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為（　　）。
　　A.整數(shù)委托
　　B.零數(shù)委托
　　C.賣(mài)出委托
　　D.買(mǎi)進(jìn)委托
　　4.委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，可以分為（　　）。
　　A.當(dāng)日委托
　　B.當(dāng)周委托
　　C.無(wú)期限委托
　　D.開(kāi)市委托和收市委托
　　5.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的（　　）進(jìn)行審查。
　　A.真實(shí)性
　　B.合理性
　　C.可信性
　　D.合法性
　　6.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（　　）。
　　A.書(shū)面報(bào)價(jià)
　　B.手勢(shì)報(bào)價(jià)
　　C.電腦報(bào)價(jià)
　　D.口頭報(bào)價(jià)
　　7.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有（　　）。
　　A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
　　B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
　　C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
　　D.客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
　　8.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（　　）。
　　A.價(jià)格優(yōu)先原則
　　B.時(shí)間優(yōu)先原則
　　C.客戶(hù)優(yōu)先原則
　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
　　9.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有（　　）。
　　A.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商形成交易價(jià)格
　　B.通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格
　　C.交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
　　D.交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
　　10.清算包括（　　）。
　　A.資金清算
　　B.收益清算
　　C.價(jià)格清算
　　D.證券清算

11.投資者證券賬戶(hù)由（　　）負(fù)責(zé)開(kāi)立。
　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)
　　12.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的（　　）。
　　A.證券公司
　　B.商業(yè)銀行
　　C.保險(xiǎn)公司
　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員
　　13.我國(guó)證券賬戶(hù)種類(lèi)的劃分依據(jù)有（　　）。
　　A.按照交易金額劃分
　　B.按照交易場(chǎng)所劃分
　　C.按照賬戶(hù)用途劃分
　　D.按照投資者種類(lèi)劃分