2010年10月證券從業(yè)資格考試 - 證券交易全真試題答案解析

　答案與解析
　　 一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
　　 1.【答案】B
　　 【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營(yíng)業(yè)。 來源：
　　 2.【答案】C
　　 【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納，不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。
　　 3.【答案】D
　　 【解析】投資者是買賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價(jià)證券。
　　 4.【答案】B
　　 【解析】證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門；經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
　　 5.【答案】B
　　 【解析】由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。
　　 6.【答案】D
　　 【解析】會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。
　　 7.【答案】D
　　 【解析】根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有：①申請(qǐng)書；②設(shè)立的批準(zhǔn)文件；③經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；④企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；⑥董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；⑦持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；⑧境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；⑨證券交易所要求提交的其他文件。 來源：www.lijianglyw.com
　　 8.【答案】A
　　 【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來的。
　　 9.【答案】D
　　 【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。
　　 10.【答案】B
　　 【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
　　 11.【答案】D
　　 【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。B股的過戶費(fèi)稱為“結(jié)算費(fèi)”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰；在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元�；�金交易目前不收過戶費(fèi)。
　　 12.【答案】A
　　 【解析】為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
　　 13.【答案】D
　　 【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶指令的權(quán)威性；④客戶資料的保密性。D項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象的特點(diǎn)。
　　 14.【答案】D
　　 【解析】按照連續(xù)競(jìng)價(jià)的原則，賣出申報(bào)價(jià)格(15元)高于最低買人申報(bào)價(jià)格(14.98元)，最后不能成交。
　　 15.【答案】A
　　 【解析】根據(jù)公式：凈資本＝凈資產(chǎn)－(固定資產(chǎn)凈值＋長(zhǎng)期投資)×30％－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準(zhǔn)備金－證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本＝20－(3＋0.3)×30％－0.2－0.5－0.4＝17.91(億元)。 來源：www.lijianglyw.com
　　 16.【答案】C
　　 【解析】除ABD三項(xiàng)外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復(fù)印件。
　　 17.【答案】C
　　 【解析】由于是限價(jià)買人指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
　　 18.【答案】A
　　 【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交；②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿足條件①的價(jià)格有5個(gè)，滿足條件②的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9.05元)最近的價(jià)位，即9.25元。
　　 19.【答案】C
　　 【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)，因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，排除AD兩項(xiàng)，再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，故選擇C項(xiàng)。
　　 20.【答案】B
　　 【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的21.【答案】A
　　 【解析】A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的情形。
　　 22.【答案】B
　　 【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司受理。
　　 23.【答案】C
　　 【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。