2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三章試題及答案

第三章　特殊交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（　　）個(gè)交易日發(fā)布公告。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2.在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本（　　）的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A.50%
　　B.80%
　　C.90%
　　D.95%
　　3.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（　　）開(kāi)始實(shí)施的。
　　A.2003年4月2日
　　B.2003年4月3日
　　C.2003年5月8日
　　D.2004年1月1日

　　4.（　　）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.債券
　　D.權(quán)證
　　5.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下（　　）不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。
　　A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣
　　B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
　　C.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
　　D.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
　　6.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.2008年5月推出
　　B.只能由股份持有者發(fā)起出售需求
　　C.由證券交易所組織專場(chǎng)
　　D.由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
　　7.在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下（　　）或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.30%
　　8.上海證券交易所規(guī)定，（　　）單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.國(guó)債及債券回購(gòu)
　　D.基金大宗交易
　　9.上海證券交易所規(guī)定，（　　）單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
　　A.A股
　　B.B股
　　C.國(guó)債及債券回購(gòu)
　　D.基金大宗交易
　　10.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（　　）及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
　　A.5%
　　B.l0%
　　C.16%
　　D.20%
11.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　12.（　　）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。
　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
　　B.國(guó)家外匯管理局
　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　D.證券交易所
　　13.每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（　　）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4
　　14.以下不屬于限制證券賬戶交易的措施是（　　）。
　　A.限制賣(mài)出指定證券或指定交易品種
　　B.限制買(mǎi)入指定證券或全部交易品種(但允許賣(mài)出)
　　C.限制賣(mài)出指定證券或全部交易品種(但允許買(mǎi)入)
　　D.限制買(mǎi)入和賣(mài)出指定證券或全部交易品種
　　15.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（　　）個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到（　　）倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額。
　　A.3，30
　　B.5，30
　　C.3，10
　　D.5，20
　　16.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（　　）的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
　　A.±5%
　　B.±l0%
　　C.±15%
　　D.±20%
　　17.報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為（　　）手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每（　　）手逐一進(jìn)行成交。
　　A.100，100
　　B.500，500
　　C.1000，1000
　　D.5000，5000
　　18.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（　　）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（　　）手(1手為l000元面值)。
　　A.10，5000
　　B.5，5000
　　C.10，1000
　　D.10，500
　　19.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)（　　）。
　　A.10分鐘
　　B.30分鐘
　　C.60分鐘
　　D.1天
　　20.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到（　　）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%

21.標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（　　）。
　　A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開(kāi)盤(pán)價(jià))
　　B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息El參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
　　C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
　　D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
　　22.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為（　　）。
　　A.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
　　B.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
　　C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩目標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
　　D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
　　23.某上市公司每l0股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按l0:5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（　　）元。
　　A.9.23
　　B.8.75
　　C.9.40
　　D.10.13
　　24.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（　　）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。
　　A.前1分鐘
　　B.前5分鐘
　　C.前l(fā)0分鐘
　　D.前15分鐘
　　25.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（　　）個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　26.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在（　　）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A.6個(gè)月
　　B.12個(gè)月
　　C.18個(gè)月
　　D.24個(gè)月
　　27.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)（　　）且占凈資產(chǎn)值（　　）以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A.2000萬(wàn)元，50%
　　B.1億元，100%
　　C.2000萬(wàn)元，100%
　　D.1億元，50%
　　28.在深圳證券交易所，（　　）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。
　　A.虛擬匹配量
　　B.虛擬未匹配量
　　C.匹配量
　　D.未匹配量
　　29.在上海證券交易所，（　　）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買(mǎi)方或賣(mài)方剩余申報(bào)數(shù)量。
　　A.虛擬匹配量
　　B.虛擬未匹配量
　　C.匹配量
　　D.未匹配量
　　30.詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向（　　）家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　31.報(bào)價(jià)交易中買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于（　　）分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　32.交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)的（　　）。
　　A.資產(chǎn)市值
　　B.可用余額
　　C.可交易余額
　　D.可保留余額
　　33.上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易，自（　　）起開(kāi)始試行。
　　A.2006年7月25日
　　B.2007年7月25日
　　C.2007年6月25日
　　D.2007年7月15日
　　34.證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（　　）分鐘以上中斷。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　35.以下（　　）不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。
　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
　　B.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入本所交易系統(tǒng)
　　C.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
　　D.10%以上的證券中斷交易
　　36.當(dāng)（　　）以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時(shí)，為證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　37.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)（　　）時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。
　　A.20%
　　B.50%
　　C.80%
　　D.90%
　　38.證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（　　）并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。
　　A.掛牌
　　B.摘牌
　　C.停牌
　　D.特別停牌
　　39.在深圳證券交易所，當(dāng)（　　）時(shí)，收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
　　A.通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
　　B.當(dāng)日有成交的
　　C.當(dāng)日無(wú)成交
　　D.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的
　　40.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（　　）個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.4

41.對(duì)于（　　）由買(mǎi)賣(mài)雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。
　　A.權(quán)益類證券大宗交易中無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
　　B.權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格
　　C.債券大宗交易價(jià)格
　　D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格
　　42.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（　　）。
　　A.9：15～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.13：00～15：27
　　D.15：00～15：30
　　43.市場(chǎng)所有參與者可以提交成交申報(bào)申請(qǐng)按指定的價(jià)格與（　　）全部或部分成交，交易主機(jī)按時(shí)間優(yōu)先順序配對(duì)成交。
　　A.意向申報(bào)
　　B.定價(jià)申報(bào)
　　C.成交申報(bào)
　　D.雙邊報(bào)價(jià)
　　44.（　　）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺(tái)不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。
　　A.意向申報(bào)
　　B.定價(jià)申報(bào)
　　C.成交申報(bào)
　　D.雙邊報(bào)價(jià)
　　45.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　　）的信息。
　　A.證券名稱
　　B.成交價(jià)
　　C.成交量
　　D.買(mǎi)賣(mài)雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
　　46.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)（　　）成交。
　　A.最低申報(bào)數(shù)量
　　B.最高申報(bào)數(shù)量
　　C.平均申報(bào)數(shù)量
　　D.最初申報(bào)數(shù)量
　　47.在上海證券交易所，每個(gè)交易日（　　），交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
　　A.9：25～11：30
　　B.9：30～11：30
　　C.15：00～15：30
　　D.13：00—15：30
　　48.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。合格投資者自接到減持通知之日起的（　　）個(gè)交易日內(nèi)予以平倉(cāng)，以滿足持股限定比例要求。
　　A.3
　　B.5
　　C.7
　　D.9
　　49.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（　　）。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　50.在我國(guó)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱“合格投資者")境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于（　　）年底。
　　A.2001年
　　B.2002年
　　C.2003年
　　D.2004年