2010年《證券交易》沖刺精選試題(1)

一、單選題(每小題1分，共10分)

　　1、 根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣______證券。

　　A.國債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企業(yè)債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　2、 ________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.提供咨詢服務(wù)

　　C.獲取一定的利潤(rùn)

　　D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　3、 ________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

　　A.如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

　　B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

　　C.接受交易結(jié)果

　　D.履行交割清算義務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　4、 _______不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

　　A.堅(jiān)持了解客戶原則

　　B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　C.為客戶保密

　　D.代理客戶決策

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　5、 _______不得開立B 股帳戶。

　　A.外國法人、自然人和其他組織

　　B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

　　C.中國法人、自然人及其他組織

　　D.定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c
 

　　6、 ________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.股東名冊(cè)登錄

　　B.交易過戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.非交易過戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　7、 _______形式不屬于自助委托。

　　A.當(dāng)面委托

　　B.磁卡委托

　　C.電腦自助委托

　　D.遠(yuǎn)程終端委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　8、 證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　9、 _______不屬于交易費(fèi)用。

　　A.委托手續(xù)費(fèi)

　　B.傭金

　　C.承銷費(fèi)

　　D.過戶費(fèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　10、 ____________不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

　　A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券管理部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b　二、多選題(每小題2分)

　　11、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素包括________。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　F.委托合同中標(biāo)的物

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, f

　　12、 證券經(jīng)紀(jì)商有_______作用。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.代替客戶進(jìn)行決策

　　C.向客戶融資融券

　　D.提供咨詢服務(wù)

　　E.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　13、 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是________。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權(quán)人

　　D.代理人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　14、 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是________。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權(quán)人

　　D.代理人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　15、 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有________。

　　A.如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查

　　B.足額交存交易資金

　　C.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

　　D.接受交易結(jié)果

　　E.可部分融資

　　F.履行交割清算義務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, f

　　16、 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有________。

　　A.認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議

　　B.堅(jiān)持了解客戶原則

　　C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　D.接受客戶全權(quán)委托

　　E.向客戶融資融券

　　F.代客戶保密

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, f

　　17、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有________。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　E.獲取傭金的盈利性

　　F.中介機(jī)構(gòu)的安全性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　18、 根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列_______不得開立股票帳戶。

　　A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員

　　B.國家機(jī)關(guān)工作人員

　　C.證券交易所工作人員

　　D.證券從業(yè)人員

　　E.未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者

　　F.經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　19、 按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為_______類型。

　　A.自然人帳戶

　　B.法人帳戶

　　C.境外投資者帳戶

　　D.基金帳戶

　　E.債券帳戶

　　F.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, f

　　20、 ________為上市后證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.股權(quán)登記

　　B.交易過戶

　　C.非交易過戶

　　D.分紅派息

　　E.股票帳戶掛失

　　F.股票帳戶查詢

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d, e, f 　21、 我國現(xiàn)行的委托買賣指令有____________。

　　A.市價(jià)委托

　　B.限價(jià)委托

　　C.停止損失委托

　　D.停止損失限價(jià)委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　22、 投資者發(fā)出委托指令的形式有_______。

　　A.當(dāng)面委托

　　B.代理委托

　　C.電話委托

　　D.函電委托

　　E.自助委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d, e

　　23、 在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)_____________。

　　A.本人工作證

　　B.本人居民身份證

　　C.股票帳戶卡

　　D.資金帳戶卡

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　24、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是_______。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.委托優(yōu)先

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　25、 證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為_______。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.客戶優(yōu)先

　　C.委托優(yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
 

　　26、 現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有________。

　　A.拍賣競(jìng)價(jià)

　　B.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　27、 集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足_____________條件。

　　A.成交量最大

　　B.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同

　　C.高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托

　　全部成交

　　D.與該價(jià)格相同的委托一方全部成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　28、 在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為________。

　　A.產(chǎn)生最大成交量

　　B.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同

　　C.買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

　　D.買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

　　E.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e

　　29、 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有________的可能。

　　A.全部成交

　　B.推遲成交

　　C.不成交

　　D.部分成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　30、 投資者委托買賣證券時(shí)要支付________。

　　A.開戶費(fèi)

　　B.委托手續(xù)費(fèi)

　　C.咨詢費(fèi)

　　D.傭金

　　E.過戶費(fèi)

　　F.印花稅

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e, f