2010年證券從業(yè)資格考試證券交易串講筆記第四章（二）

第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)
　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)
　　為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)本文
　　要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
　　為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理
　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則
　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理(重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶)
　　證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范本文
　　(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(重點(diǎn)掌握，對(duì)有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點(diǎn)記憶)
　　(四)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序
　　(五)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
　　(六)資產(chǎn)管理合同
　　(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為(重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)與考點(diǎn)，請(qǐng)同學(xué)們加強(qiáng)理解和記憶)
　　(八)客戶(hù)資產(chǎn)托管
　　(九)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)
　　三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
　　(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
　　法律風(fēng)險(xiǎn)
　　市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　管理風(fēng)險(xiǎn)
　　(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
　　四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
　　監(jiān)管措施