2011年證券《發(fā)行與承銷》考前押密試題[含答案解析]

　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
　　1．根據(jù)《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（　　）作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
　　A．證券公司
　　B．中國證監(jiān)會
　　C．一般企業(yè)
　　D．銀行業(yè)金融機構(gòu)
　　2．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會修改，并自（　　）起施行。
　　A．2009年6月1日
　　B．2009年6月14日
　　C．2009年7月1日
　　D．2009年7月15日
　　3．1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（　　）。
　　A．注冊制
　　B．審核制
　　C．審批制
　　D．核準制
　　4．2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（　　）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
　　A．2006年12月
　　B．2006年11月
　　C．2006年10月
　　D．2006年9月
　　5．2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者（　　）的辦法。
　　A．交易注冊
　　B．配售新股
　　C．配售登記
　　D．交易核準
　　6．預(yù)先核準的公司名稱，其保留期為（　　）。
　　A．2個月
　　B．3個月
　　C．4個月
　　D．6個月
　　7．采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當召開（　　），選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
　　A．董事會
　　B．全體發(fā)起人大會
　　C．股東大會
　　D．創(chuàng)立大會
　　8．股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的（　　）以上通過。
　　A．1／3
　　B．1／2來源：的美女編輯們
　　C．2／3
　　D．1／4
　　9．單獨或者合計持有公司（　　）以上股份的股東，可以在股東大會召開（　　）目前提出臨時提案并書面提交董事會。
　　A．3%，l0
　　B．10%，3
　　C．3%，5
　　D．10%，5
　　10．股份有限公司章程應(yīng)當采取法律規(guī)定的書面形式，在（　　）生效。
　　A．正式印發(fā)后
　　B．股東大會表決后
　　C．發(fā)起人制定后
　　D．公司登記機關(guān)登記注冊后
11．發(fā)起人資金到位后，由（　　）現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。
　　A．資金評估事務(wù)所
　　B．會計師事務(wù)所
　　C．律師事務(wù)所
　　D．工商管理部門
　　12．經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果使用有效期為自評估基準日起（　　）。
　　A．半年
　　B．1年
　　C．2年
　　D．3年
　　13．我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過（　　）的發(fā)起人在中國有住所。
　　A．1／4
　　B．1／3
　　C．1／2
　　D．2／3
　　14．國有資產(chǎn)折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評估并確認的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于（　　）。
　　A．70%
　　B．65%論壇
　　C．50%
　　D．30%
　　15．擬發(fā)行上市公司的高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
　　A．2%
　　B．3%
　　C．5%
　　D．10%
　　16．按照融資過程中資金來源的不同，可以把公司的融資方式分為（　　）。
　　A．直接融資與間接融資
　　B．內(nèi)部融資和外部融資
　　C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
　　D．短期融資與長期融資
　　17．不屬于直接融資范疇的是（　　）
　　A．股票融資
　　B．公司債券融資
　　C．國債融資
　　D．向銀行借款
　　18．A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0．2元，預(yù)計每年股利0．5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是（　　）。
　　A．10．87%
　　B．10．42%
　　C．9．65%
　　D．8．33%
　　19．保薦工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（　　）年。
　　A．3
　　B．5
　　C．8
　　D．10
　　20．資產(chǎn)評估報告的有效期為（　　）。
　　A．自評估報告日起的3年
　　B．自評估報告日起的2年
　　C．自評估基準日起的3年
　　D．自評估基準日起的1年
21．承銷金額在（　　）元以上、承銷團成員在（　　）家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。
　　A．3億，l0
　　B．3億，5
　　C．5億，l0
　　D．10億，l0
　　22．發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合：最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（　　）萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較（　　）者為計算依據(jù)。
　　A．3000，高
　　B．5000，低
　　C．3000，低
　　D．5000，高
　　23．投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當按價格區(qū)間（　　）進行申購。
　　A．下限
　　B．上限
　　C．平均值
　　D．以外的范圍
　　24．超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（　　）。
　　A．不超過包銷數(shù)額15%的股份
　　B．不少于包銷數(shù)額l5%的股份
　　C．不超過包銷數(shù)額20%的股份
　　D．不少于包銷數(shù)額20%的股份
　　25．在實施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的（　　）個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當再次發(fā)布股份變動公告。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　26．發(fā)行人向單個供應(yīng)商的采購比例（　　），應(yīng)披露其名稱及采購比例。
　　A．超過總額的10%的
　　B．超過總額的20%或嚴重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
　　C．超過總額的30%或輕度依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
　　D．超過總額的50%或嚴重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的
　　27．（　　）的發(fā)行人，可視實際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報時說明。
　　A．總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
　　B．凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
　　C．總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
　　D．凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
　　28．在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露（　　）發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
　　A．最近3年及l(fā)期
　　B．最近2年及l(fā)期
　　C．最近l年及l(fā)期
　　D．最近5年及l(fā)期
　　29．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員（　　）從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
　　A．最近1年
　　B．最近2年
　　C．最近3年
　　D．最近5年
　　30．發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后（　　）日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本（　　），分別報送中國證監(jiān)會及其發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。
　　A．10，一式五份
　　B．15，一式五份
　　C．10，一式三份
　　D．15，一式三份
　31．關(guān)于招股說明書，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A．招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯數(shù)字
　　B．招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準
　　C．招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)
　　D．招股說明書貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位
　　32．上市公司申請發(fā)行新股，最近（　　）內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（　　）以上的情形。
　　A．12個月，30%
　　B．12個月，50%
　　C．24個月，30%
　　D．24個月，50%
　　33．上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（　　）內(nèi)作出是否受理的決定。
　　A．1個工作日
　　B．5個工作日
　　C．10個工作日
　　D．15個工作日
　　34．在上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近（　　）年內(nèi)募集資金運用的基本情況。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　35．上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。
　　A．T-3
　　B．T-2
　　C．T+1
　　D．T+3
　　36．在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生可能產(chǎn)生重大影響的重大事項的，保薦機構(gòu)應(yīng)當在（　　），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，同時督促相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)對重大事項發(fā)表專業(yè)意見。
　　A．2個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
　　B．3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
　　C．3個工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
　　D．2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明
　　37．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于（　　）。
　　A．公司債券1年的利息
　　B．公司債券半年的利息
　　C．公司債券本金的一半
　　D．公司債券的發(fā)行額
　　38．預(yù)備用于交換的上市公司股票，應(yīng)具備該上市公司最近I期末的凈資產(chǎn)不低予人民幣（　　）億元，或者最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。