2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第五章試題及答案

第五章　首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
　　一、單項選擇題
　　1.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )年。
　　A.10
　　B.8
　　C.5
　　D.3
　　2.中國證監會于2008年10月17日發布了( )，要求發行人針對首次公開發行股票并上市，應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
　　A.《發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號——發行保薦書和發行保薦工作報告》
　　B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》
　　C.《首次公開發行股票并上市管理辦法》
　　D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》
　　3.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過( )家。
　　A.4
　　B.2
　　C.5
　　D.6
　　4.終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。
　　A.2
　　B.3
　　C.5
　　D.10
　　5.中國證監會于( )制定了《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》，要求保薦機構應當按照指引的要求編制工作底稿。
　　A.2008年3月
　　B.2009年3月
　　C.2008年9月
　　D.2009年1月
　　6.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營( )以上的股份有限公司。
　　A.5年
　　B.4年
　　C.3年
　　D.2年
　　7.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人發行后股本總額不少于( )萬元。
　　A.1 000
　　B.2 000
　　C.3 000
　　D.4 000
　　8.發行人及其控股股東、實際控制人最近( )年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為;不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在( )年前，但目前仍處于持續狀態的情形。
　　A.5，2
　　B.2，2
　　C.3，1
　　D.3，3
　　9.在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在( )個工作日內作出是否受理的決定。
　　A.10
　　B.14
　　C.5
　　D.7
　　10.主板發行股票申請未獲核準的，自中國證監會作出不予核準決定之日起( )個月后，發行人可再次提出股票發行申請。
　　A.1
　　B.3
　　C.6
　　D.12