2012年證券《發行與承銷》課后習題第一章

一、單選題
　　1.我國股票發行監管制度在1998年之前，采取（　　）雙重控制的辦法。
　　A.發行種類和發行規模
　　B.發行規模和發行企業數量
　　C.發行種類和發行企業數量
　　D.發行速度和發行企業規模
　　2.1927年的（　　）取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。
　　A.《國民銀行法》
　　B.《麥克法頓法》
　　C.《格拉斯·斯蒂格爾法》
　　D.《金融服務現代化法案》
　　3.意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營時代的法案是（　　）。
　　A.《證券法》
　　B.《證券交易法》
　　C.《金融服務現代化法案》
　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》
　　4.2003年l2月28日，中國證監會頒布了（　　），于2004年2月1日開始實施。
　　A.《證券法》
　　B.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
　　C.《公司法》
　　D.《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》
　　5.2005年1月1日試行（　　），這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。
　　A.首次公開發行股票詢價制度
　　B.上市保薦制度 　　C.上市審核制度
　　D.股票定價制度
　　6.有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發布了（　　）。
　　A.《關于堅決制止國債賣空行為的通知》
　　B.《關于進行國債公開市場操作有關問題的通知》
　　C.《中國人民銀行關于銀行間債券回購業務有關問題的通知》
　　D.《憑證式國債質押貸款辦法》
　　7.商業銀行發行次級定期債務，須向（　　）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。
　　A.中國銀監會
　　B.中國證監會
　　C.中國人民銀行
　　D.國家發展和改革委員會
　　8.我國發行企業債券開始于（　　）。
　　A.1990年 　　B.1985年
　　C.1983年
　　D.1980年
　　9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券指（　　）。
　　A.證券公司發行的可轉換債券
　　B.證券公司短期融資券
　　C.證券公司發行的次級債券
　　D.證券公司資產支持證券
　　10.企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過（　　）的有價證券。
　　A.90天
　　B.半年
　　C.365天
　　D.2年