2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十一章習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題
　　1、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的( )。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
　　2、H股控股股東必須承諾上市后( )個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即( )的持股比例。
　　A、6，20%
　　B、12，30%
　　C、6，30%
　　D、12，20%
　　3、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，( )。
　　A、 公司凈資產(chǎn)總值不低于1、5億元人民幣
　　B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
　　C、公司總資產(chǎn)值不低于1、5億元人民幣
　　D、公司總資產(chǎn)值不低于1億元人民幣
　　4、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。凈資產(chǎn)不少于( )億元人民幣，過去1年稅后利潤(rùn)不少于( )萬元人民幣。
　　A、5，5 000
　　B、4，6 000
　　C、3，500
　　D、2，600
　　5、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。
　　A、3 000，25%
　　B、5 000，20
　　C、3 000，20%
　　D、5 000，25%
　　6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)( )或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。
　　A、3%
　　B、5%
　　C、10%
　　D、15%
　　7、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，( )。
　　A、以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買賣
　　B、以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購(gòu)、買賣
　　C、以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣
　　D、以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣
　　8、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過( )億元人民幣的。其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)( )以上。
　　A、5、20%
　　B、5，15%
　　C、4，20%
　　D、4，15%
　　9、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的( )。
　　A、20%
　　B、30%
　　C、35%
　　D、50%
　　10、我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式
　　A、全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
　　B、配售
　　C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
　　D、部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
　　11、H股的發(fā)行方式是( )。
　　A、定向發(fā)行
　　B、國(guó)際配售
　　C、公開發(fā)行
　　D、公開發(fā)行加國(guó)際配售
　　12、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于( )萬美元。
　　A、1 000
　　B、2 000
　　C、3 000
　　D、5 000
　　13、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的( )具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
　　A、全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　B、核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　C、流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
　　D、核心資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)
　　14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于( )萬港元;如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于( )億港元。
　　A、4 600，5
　　B、4 000，5
　　C、4 600，4
　　D、5 000，5
　　15、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合：上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的( )。
　　A、 20%
　　B、 30%
　　C、50%
　　D、60%

二、多項(xiàng)選擇題
　　1、國(guó)際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有( )。
　　A、防止推銷違例
　　B、宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
　　C、推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長(zhǎng)
　　D、把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
　　2、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
　　A、公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好
　　B、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
　　C、公司從前1次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒有重大違法行為
　　D、公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算
　　3、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。申請(qǐng)條件有( )。
　　A、籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
　　B、凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣
　　C、過去1年稅后利潤(rùn)不少于6 000萬元人民幣
　　D、按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于3 000萬美元
　　4、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求( )。
　　A、如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于l 000萬港元
　　B、如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元
　　C、若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過40億港元，則無論在任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%
　　D、若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%
　　5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求是( )。