2011 證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第十章試題

第十章 證券的發(fā)行與承銷 
　　單項選擇題 
　　1、下列人員中，可在資信評級機構(gòu)中負責證券評級業(yè)務的是（ ）。 
　　A、被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿 
　　B、上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰 
　　C、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄 
　　D、在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士 
　　2、證券評級機構(gòu)與評級對象存在（ ）關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。 
　　A、同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到3% 
　　B、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構(gòu)股份達到5% 
　　C、證券評級機構(gòu)及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)股份達到4% 
　　D、證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前7個月時曾買賣受評級證券 
　　3、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國債發(fā)行完全采用（ ）。 
　　A、承購包銷方式，承銷包銷方式 
　　B、承購包銷方式，公開招標方式 
　　C、公開招標方式，承銷包銷方式 
　　D、公開招標方式，公開招標方式 
　　4、（ ）是接受受托機構(gòu)委托，負責保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構(gòu)。 
　　A、資金保管機構(gòu) 
　　B、受托機構(gòu) 
　　C、投資機構(gòu) 
　　D、貸款服務機構(gòu) 
　　5、中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（ ）作為我國混合資本工具的主要形式。 
　　A、場外交易的企業(yè)債券 
　　B、憑證式國債 
　　C、銀行間市場發(fā)行的債券 
　　D、交易所市場發(fā)行的債券 
　　6、下列關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券審批機制的說法錯誤的是（ ）。 
　　A、中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核 
　　B、中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理 
　　C、國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負責對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進行管理 
　　D、財政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進行管理 
　　7、國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為（ ）級以上，已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在（ ）以上。 
　　A、A，10億美元 
　　B、AA，l0億人民幣 
　　C、A，5億美元 
　　D、AA，10億美元 
　　8、資產(chǎn)支持證券就是由（ ）發(fā)行的，代表特定目的信托的信托收益權(quán)份額。 
　　A、發(fā)起機構(gòu) 
　　B、資金保管機構(gòu) 
　　C、貸款服務機構(gòu) 
　　D、特定目的信托受托機構(gòu) 
　　9、發(fā)行人應于金融債券每次付息日前（ ）個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（ ）個工作日公布兌付公告。 
　　A、1，3 
　　B、2，5 
　　C、3，5 
　　D、2，3 
　　10、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，錯誤的是（ ）。 
　　A、股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元 
　　B、有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5 000萬元 
　　C、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40% 
　　D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
11、公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的（ ）；若募集資金用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的（ ）。 
　　A、60%，30% 
　　B、60%，20% 
　　C、20%，60% 
　　D、20%，20% 
　　12、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（ ）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。 
　　A、20 
　　B、30 
　　C、60 
　　D、100 
　　13、發(fā)行人應于金融債券每次付息日前（ ）個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前（ ）個工作日公布兌付公告。 
　　A、1，3 
　　B、2，5 
　　C、3，5 
　　D、2，3 
　　14、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限（ ），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。 
　　A、不低于5年（包括5年） 
　　B、不低于3年（包括3年） 
　　C、不低于5年（不包括5年） 
　　D、不低于3年（不包括3年） 
　　15、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于（ ）億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（ ）億元人民幣。 
　　A、5，5 
　　B、3，3 
　　C、3，5 
　　D、5，3 
　　16、保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債，以折算后的賬面余額作為其認可價值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為（ ）；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為（ ）。 
　　A、60%， 80% 
　　B、70%，60% 
　　C、80%，70% 
　　D、80%，60% 
　　17、發(fā)行公司債券，公司應在（ ）內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應在（ ）內(nèi)發(fā)行完畢。 
　　A、12個月，24個月 
　　B、12個月，12個月 
　　C、6個月，24個月