證券《發(fā)行與承銷》第十章外資股的發(fā)行經(jīng)典真題回顧

證券發(fā)行與承銷第十章外資股的發(fā)行經(jīng)典真題回顧
　　【真題1】(單項選擇題)申請H股上市的公司的持股量最高的前3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的（　　）。
　　A．40%
　　B．50% 來源：考試大
　　C．60%
　　D．70%
　　【答案】B
　　【名師詳解】按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定持股量最高的3名公眾股東，合計持股量不得超過證券上市時公眾持股量的50%。
　　【真題2】(單項選擇題)首次申請在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的內(nèi)地企業(yè)如具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于（　　）萬港元；如具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（　　）億港元。
　　A．4000、2 　　B．5000、3
　　C．4600、5
　　D．5000、5
　　【答案】C
　　【名師詳解】如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上市值不得少于4600萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則市值不得少于5億港元。

　　【名師詳解】以上是上市公司所屬企業(yè)境外上市必須符合的條件，此外還必須符合：(1)上市公司與所屬企業(yè)不存在同業(yè)競爭，且資產(chǎn)、財務(wù)獨立，經(jīng)理人員不存在交叉任職；(2)上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%；(3)上市公司不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
　　【真題5】(判斷題)財務(wù)顧問應(yīng)當在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。（　　）
　　【答案】√
　　【名師詳解】略