2010年3月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題及答案

　一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
　　1、 可轉(zhuǎn)債的最長期限為( )年。
　　A. 5
　　B.6
　　C.10
　　D.15
　　標準答案： b
　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。
　　2、 擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方不包括( )。
　　A.控股股東參股企業(yè)
　　B.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)
　　C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)
　　D.發(fā)行人主要供應商
　　標準答案： d
　　3、 E市公司公開發(fā)行新股是指( )。
　　A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股
　　B.上市公司向特定對象發(fā)行新股
　　C.向原股東配售股份
　　D.向不特定對象公開募集股份
　　標準答案： a
　　解　　析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。
　　4、 保薦人應自持續(xù)督導工作結(jié)束后( )個交易日內(nèi)向證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。
　　A. 5
　　B. 10
　　C. 15
　　D. 20
　　標準答案： b
　　解　　析：保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。
　　5、 招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后( )個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過( )個月。
　　A. 1.6
　　B. 3,6
　　C. 6,3
　　D. 6,1
　　標準答案： d
　　6、 如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在(
　　)年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上).
　　A. 5
　　B.8
　　C.10
　　D.15
　　標準答案： c
　　解　　析：根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于as%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司(A股并購25%或以上)’”。
　　7、 發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送的材料份數(shù)是：原件( )份、復印件( )分的美女編輯們
　　A.5
　　B.1，3
　　C.1，6
　　D.1，2
　　標準答案： b
　　解　　析：發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送首次公開發(fā)行股票申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件。
　　8、 企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
　　A.4%
　　B.5%
　　c.8%
　　D.10%
　　標準答案： d
　　9、 目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用( )，記賬式國債發(fā)行完全采用( )。
　　A.承購包銷方式，公開招標方式
　　B.承購包銷方式，承購包銷方式
　　C.公開招標方式，承購包銷方式
　　D.公開招標方式，公開招標方式
　　標準答案： a
　　解　　析：對我國國債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。
　　10、 并購重組委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過( )屆。
　　A. 1, 3
　　B.2，2
　　C.1，2
　　D.2，3
　　標準答案： a
11、 收購要約約定的收購期限不得少于( )日，并不得超過( )日。
　　A. 20,50
　　B. 20,60
　　C. 30,50
　　D. 30,60
　　標準答案： d
　　解　　析：對收購要約有效期的考查。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，出現(xiàn)競爭要約的除外。
　　12、 招股說明書的有效期為( )個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書( )起計算。
　　A. 6，最后一次簽署之日
　　B.3，第一次簽署之日
　　C.6，最后一次簽署次日
　　D.3，第一次簽署次日
　　標準答案： a
　　13、 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準。
　　A.成交金額
　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
　　C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者
　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積
　　標準答案： c
　　解　　析：上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準。
　　14、 可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應當于期滿后( )個工作日內(nèi)償還本息。
　　A. 2
　　B.5
　　C.10
　　D.15
　　標準答案： b
　　解　　析：上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。
　　15、 信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構(gòu)，注冊資本不低于( )億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
　　A. 5,5
　　B. 3,3
　　C. 3,5 ：
　　D. 5,3
　　標準答案： a
　　16、 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
　　A.20
　　B.30
　　c.60
　　D. 100
　　標準答案： c
　　解　　析：對金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
　　17、 管理層股東是指控制( )或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。