證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習(xí)題：第1章

一、單選題
　　1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取（　　）雙重控制的辦法。
　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
　　2.1927年的（　　）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
　　A.《國民銀行法》
　　B.《麥克法頓法》
　　C.《格拉斯·斯蒂格爾法》
　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
　　3.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時(shí)代的法案是（　　）。
　　A.《證券法》
　　B.《證券交易法》
　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
　　D.《格拉斯·斯蒂格爾法》
　　4.2003年12月28日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了（　　），于2004年2月1日開始實(shí)施。
　　A.《證券法》
　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
　　C.《公司法》
　　D.《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
　　5.2005年1月1日試行（　　），這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
　　A.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度
　　B.上市保薦制度
　　C.上市審核制度
　　D.股票定價(jià)制度
　　6.有關(guān)國債的管理制度主要集中在二級市場方面，1999年發(fā)布了（　　）。
　　A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國債賣空行為的通知》
　　B.《關(guān)于進(jìn)行國債公開市場操作有關(guān)問題的通知》
　　C.《中國人民銀行關(guān)于銀行間債券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》
　　D.《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》
　　7.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向（　　）提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
　　A.中國銀監(jiān)會(huì)
　　B.中國證監(jiān)會(huì)
　　C.中國人民銀行
　　D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)
　　8.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于（　　）。
　　A.1990年
　　B.1985年
　　C.1983年
　　D.1980年
　　9.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（　　）。
　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
　　B.證券公司短期融資券
　　C.證券公司發(fā)行的次級債券
　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券
　　10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（　　）的有價(jià)證券。
　　A.90天
　　B.半年
　　C.365天
　　D.2年11.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（　　）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
　　A.證券公司
　　B.中國證監(jiān)會(huì)
　　C.一般企業(yè)
　　D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
　　12.2005年10月9日，（　　）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行
　　D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行
　　13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于（　　）起施行。
　　A.2005年10月27日
　　B.2005年12月27日
　　C.2006年1月1日
　　D.2006年3月1日
　　14.在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（　　）。
　　A.高盛
　　B.摩根斯坦利
　　C.雷曼兄弟
　　D.花旗
　　15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（　　），經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣（　　）。
　　A.1億元，5億元
　　B.2億元，5億元
　　C.1億元，10億元
　　D.5億元，10億元
　　16.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（　　）。
　　A.4名
　　B.5名
　　C.6名
　　D.7名
　　17.記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過（　　）家，其中甲類成員不超過20家。
　　A.208.40
　　C.60
　　D.80
　　18.申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（　　）名以內(nèi)。
　　A.208.25
　　C.30
　　D.35
　　19.2006年9月11日中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（　　）起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
　　A.2006年12月
　　B.2006年11月
　　C.2006年1o月
　　D.2006年9月
　　20.證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之E1起（　　）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
　　A.208.12
　　C.36
　　D.40 　21.證券公司在股票證券過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（　　）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
　　A.20
　　B.12
　　C.36
　　D.40
　　22.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（　　）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（　　）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
　　A.一，兩
　　B.兩，一
　　C.一，一
　　D.兩，兩
　　23.中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查包括（　　）。