2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第八章試題及答案

第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
　　單項(xiàng)選擇題
　　1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括（　　）。
　　A.法律手段
　　B.經(jīng)濟(jì)手段
　　C.行政手段
　　D.市場(chǎng)手段
　　2.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
　　A.1%～10%
　　B.1%～5%
　　C.5%～10%
　　D.10%以下
　　3.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.3年以下
　　B.3年以上
　　C.3年
　　D.5年以上
　　4.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（　　）億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　5.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個(gè)月。
　　A.9
　　B.12
　　C.18
　　D.24
　　6.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的（　　）。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　7.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（　　）。
　　A.30%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　8.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（　　）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　9.2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布（　　）和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
　　A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
　　D.《上市公司收購(gòu)管理辦法》
　　10.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（　　）的證券市場(chǎng)禁入措施。
　　A.3年以下
　　B.3～5年
　　C.3～7年
　　D.1～5年
11.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（　　）起生效。
　　A.2006年12月1日
　　B.2006年1月1日
　　C.2006年5月1日
　　D.2006年10月1日
　　12.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.2年以下
　　B.3年以下
　　C.5年以下
　　D.1～3年
　　13.招股說(shuō)明書的有效期為（　　），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
　　A.12個(gè)月
　　B.9個(gè)月
　　C.6個(gè)月
　　D.3個(gè)月
　　14.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣（　　）億元。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　15.（　　）的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B.深圳證券登記結(jié)算公司
　　C.上海證券登記結(jié)算公司
　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　16.由（　　）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
　　A.證券登記結(jié)算公司
　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C.證券交易所
　　D.證券公司
　　17.中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)（　　）的原則設(shè)計(jì)。
　　A.即時(shí)交付
　　B.集中交付
　　C.貨銀對(duì)付
　　D.貨銀交付
　　18.根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（　　）有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
　　A.3年以下
　　B.5年以下
　　C.5年以下
　　D.3～7年
　　19.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（　　）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3:網(wǎng)
　　D.4
　　20.下面不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（　　）。
　　A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　C.保護(hù)投資者
　　D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
21.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B.基金公司
　　C.證券交易所
　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　22.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（　　）納入證券投資者保護(hù)基金。
　　A.20%
　　B.25%論壇
　　C.30%
　　D.35%
　　23.申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（　　）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
　　A.10
　　B.15
　　C.30
　　D.60
　　24.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（　　）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
　　A.1個(gè)月
　　B.2個(gè)月
　　C.3個(gè)月
　　D.4個(gè)月
　　25.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（　　）。
　　A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)問(wèn)、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
　　D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
　　26.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合（　　）條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
　　A.未被機(jī)構(gòu)聘用
　　B.存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
　　C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
　　D.最近3年未受過(guò)刑事處罰
　　27.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（　　）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
　　A.2年
　　B.3年:網(wǎng)
　　C.4年
　　D.5年
　　28.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(guò)（　　）個(gè)交易日。
　　A.7
　　B.15
　　C.30
　　D.45
　　29.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（　　）。
　　A.全面原則
　　B.真實(shí)原則
　　C.準(zhǔn)確原則
　　D.完整原則
　　30.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（　　）的罰款。”
　　A.3萬(wàn)元以下
　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
　　C.10萬(wàn)元以上
　　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下31.下面不屬于證券交易所的主要職能的是（　　）。
　　A.為組織公平的集中交易提供保障
　　B.公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布
　　C.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等
　　D.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
　　32.下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（　　）。
　　A.公司分配股利或者增資計(jì)劃
　　B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
　　C.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%
　　33.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開（　　）次會(huì)員大會(huì)。
　　A.4
　　B.6
　　C.8論壇
　　D.10
　　34.（　　）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
　　A.基本信息
　　B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
　　C.警示信息
　　D.收入情況信息
　　35.從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，（　　）是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　C.保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心
　　D.防止內(nèi)幕交易
　　36.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（　　）。
　　A.籌集、管理和運(yùn)作基金
　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
　　C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作