證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行經(jīng)典真題回顧

證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行經(jīng)典真題回顧
　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（　　）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
　　A．2
　　B．2.5
　　C．3.5
　　D．4
　　【答案】D
　　【名師詳解】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。故選D。
　　【真題2】(單項(xiàng)選擇題)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（　　）任免。
　　A．證券交易所　　B．中國(guó)人民銀行
　　C．國(guó)務(wù)院
　　D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　【答案】D
　　【名師詳解】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故選D。
　　【真題3】(單項(xiàng)選擇題)上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（　　）。
　　A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債　　B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
　　C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
　　D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債
　　【答案】B
　　【名師詳解】上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本。故選B。
　　【真題4】(單項(xiàng)選擇題)按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列論述不正確的是（　　）。
　　A．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議
　　B．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
　　C．證券承銷采取代銷或包銷方式
　　D．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行
　　【答案】D