2011年最后一次證券《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試題及答案 二

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
　　1.影響股價(jià)變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（　　）。
　　A.貨幣政策與財(cái)政政策
　　B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
　　C.通貨膨脹
　　D.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排
　　ABC
　　2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是（　　）。
　　A.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
　　B.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，以適當(dāng)提高混合資本債券的利率
　　C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%發(fā)行人可延期支付利息
　　D.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
　　ABCD
　　3.證券買賣委托書(shū)的內(nèi)容必須包括（　　）。
　　A.證券名稱
　　B.價(jià)格幅度
　　C.買賣數(shù)量
　　D.出價(jià)方式
　　ABCD
　　4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（　　）。
　　A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
　　B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
　　C.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)
　　D.收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
　　AC
　　5.下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
　　B.平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
　　C.平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
　　D.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
　　BCD
　　A選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。
　　6.關(guān)于我國(guó)股票發(fā)行的論述正確的是（　　）。
　　A.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
　　B.發(fā)行申請(qǐng)需由保薦人推薦和輔導(dǎo)，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
　　C.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
　　D.上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)
　　ABCD
　　7.奇異型期權(quán)包括（　　）。
　　A.任選期權(quán)
　　B.百慕大期權(quán)
　　C.障礙期權(quán)
　　D.平均期權(quán)
　　ABCD
　　8.下列（　　）屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
　　B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
　　C.持有公司3%股份的社會(huì)股東
　　D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng)
　　ABD
　　C選項(xiàng)應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
　　9.經(jīng)過(guò)對(duì)證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有（　　）。
　　A.證券公司按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，建立、健全證券公司的會(huì)計(jì)核算辦法，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量
　　B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
　　C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)
　　質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
　　D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
　　BCD
　　10.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是（　　）。
　　A.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)
　　B.存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
　　C.不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值
　　D.有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值
　　BCD
　11.證券投資基金的作用有（　　）。
　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
　　B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
　　D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
　　ABC
　　12.屬于封閉式基金與開(kāi)放式基金主要區(qū)別的是（　　）。
　　A.投資策略不同
　　B.基金份額交易方式不同
　　C.發(fā)行規(guī)模限制不同
　　D.期限不同考試大論壇
　　ABCD
　　13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括（　　）。
　　A.法律上的限制
　　B.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
　　C.股東所處的地位
　　D.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
　　ABCD
　　14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有（　　）法定的股東權(quán)益。
　　A.資產(chǎn)受益
　　B.重大決策權(quán)
　　C.選擇管理者
　　D.制定公司的具體規(guī)章
　　ABC
　　15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（　　）。
　　A.銀行本票
　　B.銀行匯票
　　C.銀行支票
　　D.定期存單
　　ABC
　　貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
　　16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（　　）。
　　A.深證綜合指數(shù)
　　B.深證創(chuàng)新指數(shù)
　　C.深證新指數(shù)
　　D.中小企業(yè)板指數(shù)
　　ACD
　　①深證綜合指數(shù),②深證新指數(shù),③中小企業(yè)板指數(shù)
　　17.屬于國(guó)家法律的是（　　）。
　　A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
　　B.《證券法》
　　C.《基金法》
　　D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
　　BC
　　18.公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為（　　）。
　　A.契約性
　　B.優(yōu)先性
　　C.風(fēng)險(xiǎn)性
　　D.股權(quán)性
　　ABC
　　19.金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（　　）。