2011年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題及答案（八

　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內(nèi)分期繳清出資。
　　A.5
　　B.3
　　C.4
　　D.2
　　2.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納人證券投資者保護(hù)基金。
　　A.20%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.25%
　　3.關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。
　　A.基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求
　　B.公開(kāi)披露的基金信息內(nèi)容
　　C.封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序
　　D.基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例
　　4.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是( )。
　　A.透明和信息公開(kāi)
　　B.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D.保護(hù)投資者
　　5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
　　A.5年以下
　　B.4年以下
　　C.2年以下
　　D.3年以下
　　6.《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了(　 )次。
　　A.5
　　B.4
　　C.2
　　D.3
　　7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
　　A.1
　　B.3
　　C.4
　　D.6
　　8.調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是( )。
　　A.《證券法》
　　B.《公司法》
　　C.《基金法》
　　D.《刑法》
　　10.對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施是( )。
　　A.接管
　　B.托管
　　C.停業(yè)整頓
　　D.撤銷
　12.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
　　A.1年

二、多項(xiàng)選擇題
　　1.屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能部門的有( )。
　　A.上市公司監(jiān)管部
　　B.市場(chǎng)監(jiān)管部
　　C.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
　　D.發(fā)行監(jiān)管部
　　2.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是( )。
　　A.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
　　B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%-納入基金
　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
　　D.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
　　3.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。
　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B.財(cái)政部
　　C.中國(guó)人民銀行
　　D.證監(jiān)會(huì)
　　4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，( )。
　　A.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
　　B.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)
　　C.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
　　D.不得代理其他董事行使表決權(quán)
　　5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
　　A.維護(hù)客戶利益原則
　　B.誠(chéng)實(shí)守信原則
　　C.勤勉盡責(zé)原則
　　D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則
　　6.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。
　　A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍
　　B.股東的權(quán)利
　　C.公司章程
　　D.公司的黨組織
　　7.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。
　　A.基金管理人的設(shè)立條件
　　B.管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序
　　C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定
　　D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為
　　8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是( )。
　　A.無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
　　B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
　　C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的
　　D.無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的
　　9.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。
　　A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
　　B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
　　C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
　　D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
　　10.下列關(guān)于中國(guó)投資者保護(hù)基金有限公司的敘述正確的是( )。
　　A.于2006年8月30日成立
　　B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益
　　C.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心
　　D.是對(duì)監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充
　11.關(guān)于公開(kāi)原則，敘述正確的有( )。
　　A.這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
　　B.這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利
　　C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開(kāi)，公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇