2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》精選試題及答案（七

　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
　　A.3000萬元
　　B.5000萬元
　　C.1億元
　　D.2億元
　　2.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是( )。
　　A.凈額結(jié)算
　　B.總額結(jié)算
　　C.統(tǒng)一結(jié)算
　　D.差額結(jié)算
　　3.( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。
　　A.融資融券業(yè)務(wù)
　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　4.( )專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用
　　A.轉(zhuǎn)換賬戶
　　B.結(jié)算算賬戶
　　C.轉(zhuǎn)賬賬戶
　　D.清算賬戶
　　5.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是( )。
　　A.證監(jiān)會(huì)
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券登記結(jié)算公司
　　6.下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是( )。
　　A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
　　C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
　　D.自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元
　　7.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。
　　A.5000萬元
　　B.1億元
　　C.5億元
　　D.10億元
　　8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起( )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請人。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　9.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
　　A.3000萬元
　　B.5000萬元
　　C.8000萬元
　　D.1億元{來源：考{試大}
　　10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——-分支機(jī)構(gòu)
　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
　　C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
　　A.5
　　B.10
　　C.15
　　D.20
　　12.貨銀對付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。
　　A.交易
　　B.自營
　　C.承銷
　　D.結(jié)算
　　13.關(guān)于申請證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
　　A.有公司章程
　　B.有1000萬人民幣以上的注冊資本
　　C.具備中國證監(jiān)會(huì)要求其他條件
　　D.有健全的內(nèi)部管理制度
　　14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
　　A.證券登記結(jié)算公司
　　B.證券公司
　　C.證券交易所
　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。
　　A.健全性
　　B.適中性
　　C.制衡性
　　D.監(jiān)督性
　　16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
　　A.證券自營業(yè)務(wù)
　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C.證券承銷
　　D.融資融券業(yè)務(wù)
　　17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行( )結(jié)算制度。
　　A.多級法人
　　B.會(huì)員法人
　　C.獨(dú)立法人
　　D.社團(tuán)法人
　　18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。
　　A.包銷
　　B.代銷
　　C.公開銷售
　　D.非公開銷售
　　19.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )設(shè)立。
　　A.監(jiān)事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
　　B.理事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
　　C.董事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
　　D.投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
　　20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )。
　　A.行業(yè)組織
　　B.政府機(jī)關(guān)
　　C.事業(yè)單位
　　D.法人機(jī)構(gòu)
　二、多項(xiàng)選擇題
　　1.證券公司經(jīng)營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
　　A.證券投資咨詢
　　B.證券經(jīng)紀(jì)
　　C.與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
　　D.證券資產(chǎn)管理
　　2.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則包括( )。
　　A.健全性
　　B.合理性
　　C.制衡性
　　D.監(jiān)督性
　　3.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。
　　A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
　　B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
　　C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別
　　D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響
　　4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括( )。
　　A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
　　B.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾來源：的美女編輯們