2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第八章習(xí)題

　一、單項(xiàng)選擇題
　　1、上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。
　　A、上市公司向特定對象發(fā)行新股
　　B、上市公司向不特定對象發(fā)行新股
　　C、向原股東配售股份
　　D、向不特定對象公開募集股份
　　2、中國證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的( )，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
　　A、《證券法》
　　B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
　　C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
　　D、《公司法》
　　3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。
　　A、10
　　B、20
　　C、30
　　D、50
　　4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。
　　A、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
　　B、證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　C、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　D、證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
　　5、公開募集證券說明書自( )內(nèi)有效。
　　A、最后簽署之日起3個(gè)月
　　B、最后簽署之日起6個(gè)月
　　C、最后簽署之日起l2個(gè)月
　　D、最后簽署之日起2年
　　6、上市公司最近( )內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
　　A、6個(gè)月
　　B、12個(gè)月
　　C、2年
　　D、3年
　　7、中國證監(jiān)會(huì)自受理申請文件到作出決定的期限為( )，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在( )發(fā)行證券。
　　A、 3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
　　B、6個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)
　　C、 3個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
　　D、6個(gè)月，3個(gè)月內(nèi)
　　8、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。
　　A、30%
　　B、40%
　　C、50%
　　D、70%
　　9、上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近( )年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　10、發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份，( )月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A、 6個(gè)，l2個(gè)
　　B、6個(gè)，36個(gè)
　　C、12個(gè)，l2個(gè)
　　D、 12個(gè)，36個(gè)
　11、配股代碼為( )。
　　A、“731 ×××”
　　B、“700×××”
　　C、“730 ×××”
　　D、“710 ×××”
　　12、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近( )內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近( )內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
　　A、12個(gè)月，l6個(gè)月
　　B、36個(gè)月，36個(gè)月。
　　C、12個(gè)月，l2個(gè)月
　　D、36個(gè)月，l2個(gè)月
　　13、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)向( )報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
　　A、15，中國證監(jiān)會(huì)，
　　B、15，證券交易所
　　C、1、 5，中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所
　　D、10，中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所
　　14、上市公司申請發(fā)行新股，最近( )內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降( )以上的情形。
　　A、24個(gè)月，30%
　　B、24個(gè)月，50%
　　C、12個(gè)月，50%
　　D、12個(gè)月，30%
　　15、上市公司發(fā)行新股決議( )年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請( )表決。
　　A、1，股東大會(huì)
　　B、2，股東大會(huì)
　　C、1，董事會(huì)
　　D、2，董事會(huì)
　　16、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( )，并對招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
　　A、2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
　　B、3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
　　C、3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
　　D、2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
　　17、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以( )者作為計(jì)算依據(jù)。
　　A、2，低
　　B、3，低
　　C、3，高
　　D、2，高
　　18、( )增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票( )。
　　A、T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
　　B、T日，受漲跌幅限制
　　C、T+1日，受漲跌幅限制
　　D、T日，不設(shè)漲跌幅限制
　　19、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的( )。
　　A、10%
　　B、20%
　　C、30%
　　D、50%
　　20、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)( )。
　　A、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%
　　B、不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
　　C、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
　　D、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
二、多項(xiàng)選擇題
　　1、上市公司公開發(fā)行新股包括( )。
　　A、向原股東配售股份
　　B、向不特定對象公開募集股份
　　C、向特定對象發(fā)行股票
　　D、向原股東公開募集股份
　　2、關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程，假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購日，下列說法正確的是( )。
　　A、T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)
　　B、T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資
　　C、T+2日，主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金
　　D、T+3日，網(wǎng)上未獲配售的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗(yàn)資