2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析

2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
　　一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
　　1．LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認(rèn)購上市開放式基金，也可通過（　　）的營業(yè)網(wǎng)點認(rèn)購上市開放式基金。
　　A．基金管理人及其代銷機構(gòu)
　　B．基金托管人及其代銷機構(gòu)
　　C．基金托管人
　　D．基金管理人
　　2．上海證券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。
　　A．1999年4月1日
　　B．2000年4月1日
　　C．1998年4月1日
　　D．1997年4月1日
　　3．（　　）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
　　A．國務(wù)院
　　B．證券交易所
　　C．中國證券業(yè)協(xié)會
　　D．中國證監(jiān)會
　　4．我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（　　）。
　　A．1000萬份
　　B．200萬份
　　C．100萬份
　　D．50萬份
　　5．投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
　　證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（　　），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
　　A．2%
　　B．3%
　　C．5%
　　D．10%
　　6．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（　　）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
　　A．非上市公司
　　B．上市公司的流通股份
　　C．境外上市公司
　　D．上市公司的非流通股份
　　7．證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范（　　）。
　　A．客戶資料丟失
　　B．挪用客戶交易結(jié)算資金
　　C．設(shè)備服務(wù)器故障
　　D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障
　　8．（　　）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
　　A．一致性
　　B．合法性考試大論壇
　　C．規(guī)范性
　　D．真實性
　　9．某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
　　公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（　　）日。
　　A．T+1
　　B．T
　　C．T+2
　　D．T+3
　　10．（　　）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。
　　A．電話服務(wù)中心
　　B．專人服務(wù)
　　C．講座、推介會和座談會
　　D．郵寄服務(wù)