2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》第一章試題及答案

第一章證券投資基金概述　本章同步自測(cè)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出（　�。┑奶攸c(diǎn)。
　　A.集合理財(cái)
　　B.專業(yè)管理
　　C.組合投資
　　D.利益共享
　　2.在我國(guó)，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（　�。┲屑s定。
　　A.基金份額上市交易公告書
　　B.招募說明書
　　C.基金合同
　　D.基金托管協(xié)議
　　3.1940年，（　�。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》
　　A.英國(guó)
　　B.美國(guó)
　　C.瑞士
　　D.法國(guó)
　　4.基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（　�。�。
　　A.受托資產(chǎn)管理
　　B.基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核
　　C.基金資產(chǎn)的保管
　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
　　5.開放式基金是通過投資者向（　�。┥曩�(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。{考{試大}
　　A.基金托管人
　　B.基金受托人
　　C.基金管理人
　　D.證券交易市場(chǎng)
　　6.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是（　�。�。
　　A.“收益保底，超額分成”
　　B.“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”
　　C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)
　　D.獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益
　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)，對(duì)我國(guó)開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是（　　）。
　　A.1997年11月14日
　　B.1998年3月1日
　　C.2000年10月8日
　　D.2001年9月1日
　　8.第一家證券投資基金誕生于（　�。�。
　　A.美國(guó)
　　B.英國(guó)
　　C.德國(guó)
　　D.法國(guó)
　　9.每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　�。�。
　　A.2億元
　　B.3億元
　　C.4億元
　　D.1億元
　　10.基金管理公司的發(fā)起人可以是（　�。�。
　　A.保險(xiǎn)公司
　　B.證券公司
　　C.商業(yè)銀行
　　D.金融咨詢公司
11.1879年，英國(guó)公布（　�。�，投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。
　　A.《股份有限公司法》
　　B.《證券法》
　　C.《投資公司法》
　　D.《投資顧問法》
　　12.一般認(rèn)為，基金起源于（　　），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
　　A.德國(guó)
　　B.英國(guó)
　　C.美國(guó)
　　D.日本
　　12.證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（　�。�。
　　A.發(fā)起人、管理人和投資人
　　B.管理人、托管人和投資人
　　C.托管人、發(fā)起人和投資人
　　D.受益人、管理人和投資人
　　13.目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行（　　）。
　　A.注冊(cè)制
　　B.核準(zhǔn)制
　　C.備案制
　　D.審批制
　　14.（　�。┦瞧跫s型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。
　　A.發(fā)行方案
　　B.基金合同
　　C.托管協(xié)議
　　D.招募說明書
　　15.以下說法正確的是（　�。�。
　　A.封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行
　　B.封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行
　　C.開放式基金投資人向交易所申購(gòu)或贖回基金單位
　　D.開放式基金投資人向托管人申購(gòu)或贖回基金單位
　　16.國(guó)內(nèi)第一只開放式證券投資基金是：（　�。�
　　A.基金金泰
　　B.基金開元
　　C.華安創(chuàng)新證券投資基金
　　D.南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金
　　17.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為（　�。�。
　　A.共同基金
　　B.單位信托基金
　　C.證券投資信托基金
　　D.私募基金
　　18.（　�。┠�10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。
　　A.1997
　　B.1998
　　C.2000
　　D.2001
　　19.證券投資基金在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)被稱為（　　）。
　　A.共同基金
　　B.證券投資信托基金
　　C.信托產(chǎn)品
　　D.單位信托基金
　　20.在我國(guó)，下列可以作為基金管理人的是（　�。�。
　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)
　　B.基金托管銀行
　　C.基金管理公司
　　D.基金結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　21.為了保證基金資產(chǎn)的安全，證券投資基金一般都要由（　�。﹣肀９芑�金資產(chǎn)
　　A.基金發(fā)起人
　　B.基金管理人
　　C.基金委托人
　　D.基金托管人
　　22.同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金需要承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)（　�。┿y行儲(chǔ)蓄。{考{試大}
　　A.大于
　　B.等于
　　C.小于
　　D.基本接近
　　23.（　�。┮阑�金投資者.基金管理人.基金托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立，基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由基金法律來規(guī)范。
　　A.封閉式基金
　　B.開放式基金
　　C.契約型基金
　　D.公司型基金
　　24.目前，我國(guó)的證券投資基金主要是（　�。�
　　A.公司型基金
　　B.契約型基金
　　C.單位信托基金
　　D.對(duì)沖基金
二、多項(xiàng)選擇題
　　1.以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（　�。�。
　　A.契約型基金不具有法人資格
　　B.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)
　　C.基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立
　　D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立
　　2.世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有（　�。�。
　　A共同基金B(yǎng)單位信托基金
　　C證券投資信托基金D金融產(chǎn)品
　　3.證券投資基金與股票、債卷的區(qū)別表現(xiàn)在（　　）
　　A.來源不同
　　B.權(quán)益不同
　　C.特性不同
　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)不同
　　4.基金管理公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（　�。�。