2011年證券從業資格考試《投資基金》模擬試題（四）

　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。
　　1.基金組織在契約型證券投資基金中是一個（　　）。
　　A.代理機構
　　B.中介機構
　　C.無形機構
　　D.有形機構
　　2.在我國現階段，關于契約型證券投資基金的運作關系，以下說法是正確的（　�。�。
　　A.基金由基金管理人設立，然后委托管理人管理，托管人托管
　　B.基金由基金份額持有人設立，然后委托管理人管理，托管人托管
　　C.基金由基金份額持有人大會設立，然后委托管理人管理，托管人托管
　　D.基金由托管人設立，然后委托管理人管理，托管人托管
　　3.證券投資基金在運作中要實行“三權分立”的原則，“三權分立”中的三方當事人一般是指基金的（　�。�。
　　A.管理人、托管人和投資人
　　B.持有人、管理人和投資人
　　C.托管人、發起人和投資人
　　D.受益人、管理人和投資人
　　4.（　　）是契約型證券投資基金的最高權力機構。
　　A.基金份額持有人大會
　　B.基金公司股東大會
　　C.基金管理公司董事會
　　D.基金管理公司
　　5.根據有關規定，在正常情況下，基金份額持有人大會由（　�。┱偌�，并選擇確定基金份額持有人大會的開會時間、地點。
　　A.基金管理人
　　B.基金份額持有人
　　C.基金托管人
　　D.基金登記結算機構
　　6.（　�。┰诠�司型證券投資基金中是一個有形機構，在契約型證券投資基金中是一個無形機構。
　　A.基金管理人
　　B.基金托管人
　　C.基金組織
　　D.基金份額持有人
　　7.一般來說，開放式證券投資基金的買賣價格是以（　　）為基礎計算的。
　　A.基金單位資產凈值
　　B.基金市場供求關系
　　C.基金發行時的面值
　　D.基金發行時的價格
　　8.從基金的營運依據來看，契約型基金的營運依據是（　�。�。
　　A.基金管理公司的公司章程
　　B.托管協議
　　C.基金契約
　　D.基金招募書
　　9.契約型證券投資基金份額持有人與基金管理人之間的關系是（　　）。
　　A.所有者與保管者的關系
　　B.持有與監督的關系
　　C.持有與托管的關系
　　D.委托人與受托人的關系
　　10.某證券投資基金發行募集的資金，80%投資于不同國家的國債，其他投資于各種企業債券，該基金屬于（　　）。
　　A.貨幣市場基金
　　B.期貨基金
　　C.債券基金
　　D.股票基金
11.依據（　　），證券投資基金可以分為主動型基金和被動型基金。
　　A.投資理念的不同
　　B.投資期限的不同
　　C.投資人對風險的態度不同
　　D.投資基本理論依據的不同
　　12.根據中國證監會對基金類別的分類標準，（　　）以上的基金資產投資于股票的為股票基金。
　　A.50%
　　B.60%
　　C.70%
　　D.80%
　　13.《證券投資基金法》第43條規定，基金管理人應當自收到核準文件之日起（　�。﹤�月內進行基金募集。超過6個月開始募集，原核準的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案;發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
　　14.封閉式證券投資基金折價發行意味著（　�。�。
　　A.基金面值高于發行價格
　　B.基金面值等于發行價格
　　C.基金面值低于發行價格
　　D.基金發行價格與基金面值無關
　　15.目前，我國封閉式基金發行時，發行價格主要由（　�。�構成。的美女編輯們
　　A.基金面值和基金認購費用
　　B.基金面值和基金管理費用
　　C.基金面值和注冊登記費用
　　D.基金面值和銷售代理費用
　　16.開放式基金成立初期，可以在規定的期限內（　�。┑�最長不得超過3個月。
　　A.不對外辦理基金業務
　　B.不運作基金資產
　　C.只辦理贖回，不接受申購
　　D.只接受申購，不辦理贖回
　　17.某投資者通過基金管理人直接認購100000份ETF份額，認購費率為1%，則需準備的資金金額為（　�。�。
　　A.101000
　　B.110000
　　C.100100
　　D.99000
　　18.依照《證券投資基金法》規定，基金清算后的全部剩余資產按（　�。┓峙浣o基金份額持有人。
　　A.基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例
　　B.實際持有的基金資產絕對數額
　　C.實際持有的基金資產絕對數額扣除管理費
　　D.實際持有的基金資產絕對數額扣除應付款
　　19.某投資者持有指數成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某發售代理機構網點認購基金，選擇以現金形式支付認購傭金。假設2009年×月×日股票A和股票B的均價分別為15.5元和4.5元，基金管理人確認的有效認購數量為股票A10000股和股票B20000股，發售代理機構確認的傭金比例為1%，則其可得到的ETF份額和需支付的認購傭金為（　�。�。
　　A.245000元和30000元
　　B.247450元和2450元
　　C.242550元和2450元
　　D.245000元和2450元
　　20.假設某投資者在基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數收盤值為966.45元。那么折算后的基金份額為（　�。�。
　　A.5369
　　B.6078
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　　D.8059 來
　21.基金管理公司制定內部控制制度，應該堅持的原則之一是（　　）。
　　A.內部制度高于法律
　　B.個人意志凌駕于公司制度
　　C.全面性
　　D.形式重于內容
　　22.基金管理人只能由依照（　�。┰O立的專門從事基金管理業務的基金管理公司擔任。