2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬試題（三）下

　　86.基金管理公司變更經(jīng)營范圍，中國證監(jiān)會將對基金管理公司的( )等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審查和評議，做出相關(guān)決定。
　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
　　B.公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
　　C.公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立與執(zhí)行
　　D.人員隊(duì)伍及人力資源管理狀況
　　87.下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是( )。
　　A.股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于般票
　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券等 來源：
　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
　　88.當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下( )情形時(shí)，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。
　　A.業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
　　B.基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力。導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
　　C.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
　　D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)
　　89.法默有關(guān)有效市場形式的描述中將信息分為( )。
　　A.歷史價(jià)格信息
　　B.公開信息
　　C.全部信息(包括內(nèi)幕信息)
　　D.以上都不對
　　90.資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于( )。
　　A.資金成本預(yù)算
　　B.資產(chǎn)估值
　　C.套利定價(jià)
　　D.資源配置
91.資產(chǎn)配置管理的原因有( )。
　　A.資產(chǎn)配置可以起到降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益的作用
　　B.資產(chǎn)配置可以幫助基金公司消除投資風(fēng)險(xiǎn)
　　C.資產(chǎn)配置可以降低單一資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　D.資產(chǎn)配置可以吸引更多的資金進(jìn)入基金市場
　　92.資產(chǎn)配置的基本步驟有( )。
　　A.明確投資目標(biāo)和限制因素
　　B.明確資本市場的期望值 請?jiān)L問網(wǎng)站/
　　C.明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)
　　D.確定有效資產(chǎn)組合的邊界
　　93.采用歷史數(shù)據(jù)分析方法，一般將投資者分為( )型。
　　A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡
　　B.風(fēng)險(xiǎn)中性
　　C.風(fēng)險(xiǎn)偏好
　　D.流動性偏好
　　94.按股票價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為( )。
　　A.增長類
　　B.周期類
　　C.穩(wěn)定類
　　D.能源類
　　95.積極型股票投資戰(zhàn)略主要包括( )。
　　A.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
　　B.市場異常投資策略
　　C.以價(jià)格分析為基礎(chǔ)的投資策略
　　D.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
　　96.常見的市場異常策略包括( )。
　　A.小公司效應(yīng)
　　B.低市盈率效應(yīng)
　　C.日歷效應(yīng)
　　D.遵循內(nèi)部人的交易活動
　　97.流通性較強(qiáng)的債券( )。
　　A.折讓的大小和凸性有關(guān)
　　B.折讓的幅度反映了債券流通性的價(jià)值
　　C.在收益率上往往有一定折讓
　　D.比流通性一般的債券在收益率上折讓的幅度小
　　98.影響基金組合穩(wěn)定性的因素有( )。
　　A.基金操作策略的改變
　　B.基金經(jīng)理的更換
　　C.證券市場狀況的變換
　　D.資產(chǎn)配置比例的重新設(shè)置
　　99.擇時(shí)能力的衡量方法有( )。
　　A.貝塔值法
　　B.現(xiàn)金比例變化法
　　C.二次項(xiàng)法
　　D.成功概率法
　　100.分組比較就是根據(jù)( )等，將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績的相對比較。
　　A.資產(chǎn)配置的不同
　　B.投資人的不同
　　C.風(fēng)格的不同
　　D.投資區(qū)域的不同
　三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×,不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。
　　101.在我國，封閉式基金的存續(xù)期限一般為l0一l5年，在此期限內(nèi)已發(fā)行的基金份額只能轉(zhuǎn)讓，不能被贖回。( )
　　102.與開放式基金相比，封閉式基金為基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制。( )
　　103.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。( ) {來源：考{試大}
　　104.與公募基金相比，私募基金的投資風(fēng)險(xiǎn)較高，主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。 ( )
　　105.與成長型基金相比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。 ( )
　　106.與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)就越低。 ( )
　　107.保本期越長，投資者承擔(dān)的機(jī)會成本越高。( )
　　108.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。 ( )
　　109.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。 ( )
　　110.LOF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。 ( )
　　111.我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式。 ( )
　　112.上證基金指數(shù)在計(jì)算方法上采用派許指數(shù)計(jì)算公式，以基金份額凈值為權(quán)數(shù)。 ( )
　　113.基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi)。( ) 論壇
　　114.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )
　　115.基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于12個(gè)月。( )
　　116.基金托管人在協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行托管職責(zé)，但不收取報(bào)酬，而是通過進(jìn)行績效評估、提供會計(jì)核算等增值性服務(wù)來取得收入。( )
　　117.基金托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨(dú)立。 ( )
　　118.托管人對當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作程。 ( )
　　119.證券基金交易價(jià)格主要反映在買賣基金時(shí)支付費(fèi)用的高低。( )