證券從業(yè)資格考試《證券交易》第二章講義

第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　　　　　　　　
本章共分六節(jié)內(nèi)容
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金、不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（重要考點(diǎn)）
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。考試就上
4、證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用
二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》
2、開立證券交易結(jié)算資金賬戶
委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)（一般了解）
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識(shí)點(diǎn)和考點(diǎn)）
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（考點(diǎn)，經(jīng)常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)）
業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
客戶指令的權(quán)威性
客戶資料的保密性第二節(jié)證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
一、證券賬戶管理
（一）證券賬戶的種類轉(zhuǎn)載自: - [
（二）開立證券賬戶的基本原則
合法性（重點(diǎn)掌握不準(zhǔn)開戶的情況）
真實(shí)性
（三）開立證券賬戶的要求
1、境內(nèi)自然人開戶要求
2、境內(nèi)法人開戶要求
3、境外投資者開戶要求
4、特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求
（四）證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
（五）證券賬戶查詢
*二、證券登記（2007年教材較2006年變換較大）
（一）初始登記
1、股份登記
2、基金登記
3、債券登記
（二）變更登記論壇
1、證券過戶登記
2、其他變更登記
（三）退出登記
三、證券托管與存管
（一）證券托管與存管的概念
（二）我國目前的證券托管制度
1、上海證券交易所交易證券的托管制度。
從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
全面指定交易制度是指投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。但境外投資者從事B股交易除外。
2、深圳證券交易所交易證券的托管制度
這一制度可以概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限第三節(jié)委托買賣
一、資金存取
證券營業(yè)部自辦資金存取
委托銀行代理資金存取
銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
二、委托指令與委托形式
委托指令是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。
委托指令
證券賬號(hào)
日期
品種
買賣方向
數(shù)量（重點(diǎn)掌握兩個(gè)交易所對(duì)各交易品種委托數(shù)量的規(guī)定）
價(jià)格（重點(diǎn)掌握兩個(gè)交易所對(duì)各品種價(jià)格申報(bào)的規(guī)定）
時(shí)間
有效期
簽名
10、其他內(nèi)容
（二）委托形式
投資者發(fā)出委托指令有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。
柜臺(tái)委托
非柜臺(tái)委托
電話委托
傳真委托和函電委托
自助終端委托
網(wǎng)上委托
三、委托受理
驗(yàn)證
驗(yàn)證主要對(duì)證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。
審單
驗(yàn)證資金及證券
四、委托執(zhí)行
申報(bào)原則
證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
申報(bào)方式
有形席位申報(bào)
無形席位申報(bào)
申報(bào)時(shí)間
五、委托撤消
撤單的條件
撤單的程序第四節(jié)競價(jià)與成交
一、競價(jià)原則
證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
二、競價(jià)方式
（一）集合競價(jià)（重點(diǎn)掌握部分，經(jīng)常成為考點(diǎn)）
集合競價(jià)的定義
集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則
（二）連續(xù)競價(jià)（重點(diǎn)掌握部分，經(jīng)常成為考點(diǎn)）
連續(xù)競價(jià)的定義
連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格確定原則
證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍
三、競價(jià)結(jié)果
全部成交
部分成交
不成交
第五節(jié)交易費(fèi)用（重點(diǎn)掌握，了解不同證券品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)）
一、委托手續(xù)費(fèi)
二、傭金
三、過戶費(fèi)
四、印花稅第六節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查
證券公司的內(nèi)部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第二章模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。
A、證券公司不墊付資金；B、證券公司不賺差價(jià)；C、證券公司可為委托人融券；D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立（）
A、資金賬戶；B、證券賬戶；C、結(jié)算賬戶；D、委托賬戶
3、（）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
A、證券委托賬戶；B、證券交易賬戶；C、證券交易結(jié)算資金賬戶；D、證券賬戶
二、多項(xiàng)選擇題
1、資金賬戶用于投資者證券交易的（）
A、資金清算；B、記錄資金的幣種；C、記錄資金的余額；D、記錄資金的變動(dòng)情況
2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易，允許使用其（）
A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款；B、外幣現(xiàn)鈔；C、外幣現(xiàn)鈔存款；D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；C、客戶指令的權(quán)威性；D、客戶資料的保密性
E、獲取傭金的盈利性F、中介機(jī)構(gòu)的安全性
三、判斷題
1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。（T）
2、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。（F）
3、客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（T）