2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》第三章試題及答案

第三章 債券
　　一、單項選擇題
　　1.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
　　A.所有權(quán)、使用權(quán)
　　B.債權(quán)債務(wù)
　　C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
　　D.設(shè)權(quán)
　　2.下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。
　　A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
　　B.債券是一種虛擬資本
　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
　　D.債券屬于有價證券
　　3.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券
　　B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
　　C.政府債券、金融債券和公司債券
　　D.國債和地方債券
　　4.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括( )。
　　A.借貸資金市場利率水平
　　B.籌資者的資信
　　C.資金使用方向
　　D.債券期限長短
　　5.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是( )。
　　A.記賬式債券是有實物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高
　　B.發(fā)行時問短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全
　　C.投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶
　　D.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券
　　6.債券與股票的比較，錯誤的是( )。
　　A.債券和股票都屬于有價證券
　　B.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債
　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
　　D.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的
　　7.( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
　　B.附有出售選擇權(quán)條款的債券
　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
　　D.附有交換條款的債券
　　8.關(guān)于債券的描述，錯誤的是( )。
　　A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
　　B.債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書
　　C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關(guān)聯(lián)
　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
　　9.在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是( )。
　　A.零息債券
　　B.附息債券
　　C.息票累積債券
　　D.浮動利率債券
　　10.在各類債券中，( )的信用等級是最高的，通常被稱為金邊債券。
　　A.金融債權(quán)
　　B.公司債券
　　C.政府債券
　　D.國際債券
　11.在國際市場上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
　　A.無期國債
　　B.中期國債
　　C.長期國債
　　D.短期國債
　　12.政府債券的特征不包括( )。
　　A.安全性高
　　B.流通性差
　　C.收益穩(wěn)定
　　D.免稅待遇
　　13.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。
　　A.建設(shè)國債
　　B.赤字國債
　　C.特種國債
　　D.戰(zhàn)爭國債
　　14.在( )，我國停止發(fā)行國債。
　　A.20世紀(jì)50年代和60年代
　　B.20世紀(jì)60年代和70年代
　　C.20世紀(jì)50年代和70年代
　　D.20世紀(jì)70年代和80年代
　　15.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于( )。
　　A.特別國債
　　B.財政債券
　　C.長期建設(shè)國債
　　D.國家重點建設(shè)債券
　　16.關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述，錯誤的是( )。
　　A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體 論壇
　　B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
　　C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
　　D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
　　17.“熊貓債券”是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在( )發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計價的債券。
　　A.本以外的亞洲市場
　　B.中國境內(nèi)
　　C.亞洲市場
　　D.全球
　　18.1993年，( )被批準(zhǔn)首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。
　　A.中國銀行
　　B.中國投資銀行
　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行
　　D.中國國際信托投資公司
　　19.龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價的債券，所以它屬于( )。
　　A.亞洲債券
　　B.揚基債券
　　C.歐洲債券
　　D.武士債券
　　20.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在( )階段。
　　A.再度發(fā)展期
　　B.發(fā)展期
　　C.整頓期
　　D.萌芽期
21.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是( )。
　　A.發(fā)行要素
　　B.適用的法規(guī)
　　C.發(fā)債主體和償債主體
　　D.所換股份的
　　22.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
　　A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
　　B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
　　C.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
　　D.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
　　23.下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是( )。
　　A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷
　　B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多