2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》精選試題及答案（三）

　一、單項選擇題
　　1.公認的最早的基金機構是（　�。�。
　　A.英國皇家信托組織
　　B.海外和殖民地政府信托組織
　　C.英國國際信托組織
　　D.英國信托基金
　　1.【參考答案】B
　　2.證券投資基金的主要投資風險不包括（　　）。
　　A.管理風險
　　B.匯率風險
　　C.市場風險
　　D.巨額贖回風險
　　2.【參考答案】B
　　3.LOF的漢譯名稱為（　　）。
　　A.指數(shù)參與份額
　　B.交易所交易基金
　　C.存托憑證
　　D.上市開放式基金
　　3.【參考答案】D
　　4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括（　�。�。
　　A.認股權證基金
　　B.指數(shù)基金
　　C.交易所交易基金
　　D.上市開放式基金
　　4.【參考答案】A
　　5.ETF的漢譯名稱為（　�。�。
　　A.交易所交易基金
　　B.指數(shù)參與份額
　　C.上市開放式基金
　　D.存托憑證
　　5.【參考答案】A
　　6.按（　�。┗�金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
　　A.投資目標
　　B.基金的組織形式不同
　　C.基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定
　　D.投資標的
　　6.【參考答案】A
　　7.以下不屬于證券投資基金特點的是（　�。�。
　　A.專業(yè)理財
　　B.分散風險
　　C.集合投資
　　D.穩(wěn)定市場
　　7.【參考答案】D
　　8.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（　　）。
　　A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高
　　B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高論壇
　　C.資產(chǎn)成長的潛力較太，損失本金的風險相對較低
　　D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低
　　8.【參考答案】D
　　9.開放式基金的交易價格取決于（　　）。
　　A.供求關系
　　B.基金凈資產(chǎn)
　　C.基金單位凈資產(chǎn)值
　　D.基金總資產(chǎn)值
　　9.【參考答案】C
　　10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的基金是指（　�。�。
　　A.契約型基金
　　B.公司型基金
　　C.封閉式基金
　　D.開放式基金
　　10.【參考答案】A
11.側重于追求資本利得和長期資本增值的基金是（　�。�。
　　A.國債基金
　　B.股票基金
　　C.貨幣市場基金
　　D.平衡基金
　　11.【參考答案】B
　　12.可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的基金運作方式是（　　）。
　　A.開放式基金
　　B.股票基金
　　C.ETF
　　D.LOF基金
　　12.【參考答案】D
　　13.基金管理人與基金托管人之間的關系是（　�。�。
　　A.相互制衡的關系
　　B.委托與受托的關系
　　C.受益人與受拖人之間的關系
　　D.監(jiān)管人與被監(jiān)管人關系
　　13.【參考答案】A
　　14.以下哪種分配方式是基金利潤(收益)分配的常用方式（　　）。
　　A.分配基金份額
　　B.分配股票份額
　　C.分配債券份額
　　D.分配國債份額
　　14.【參考答案】A
　　15.按照《基金法》和其它相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于哪項投資或活動（　�。�。
　　A.買賣股票
　　B.承銷證券
　　C.買賣國債
　　D.買賣權證
　　15.【參考答案】B
　　16.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（　�。�機構擔任。
　　A.證券公司
　　B.保險公司
　　C.基金管理公司
　　D.商業(yè)銀行
　　16.【參考答案】C
　　17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（　�。�。
　　A.成長型基金、收入型基金和平衡型基金
　　B.國債基金、股票基金、貨幣市場基金
　　C.契約型基金和公司型基金
　　D.封閉式基金和開放式基金
　　17.【參考答案】C
　　18.（　　）是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。
　　A.貨幣市場基金
　　B.指數(shù)基金
　　C.國債基金
　　D.股票基金
　　18.【參考答案】D
　　19.目前，我國基金大部分按照（　�。┑谋壤�計提基金管理費。
　　A.2%
　　B.2.5%
　　C.1.5%
　　D.1%
　　19.【參考答案】C
　　20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是（　�。�。
　　A.是委托人、受益人與受托人的關系
　　B.是相互制衡的關系
　　C.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理
　　D.是所有者和經(jīng)營者之間的關系
　　20.【參考答案】B
　21.基金管理人與托管人之間是（　�。�。
　　A.委托者與受托者
　　B.所有者與經(jīng)營者
　　C.經(jīng)營者與監(jiān)管者
　　D.受托者與委托者
　　21.【參考答案】C
　　22.公司型基金依據(jù)（　�。�營運基金。
　　A.基金契約
　　B.基金公司章程
　　C.合同
　　D.基金協(xié)議
　　22.【參考答案】B
　　23.通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式是（　�。�。
　　A.證券
　　B.基金
　　C.債券
　　D.股票
　　23.【參考答案】B
　　24.基金(公司基金除外)反映的經(jīng)濟關系是（　�。�。
　　A.所有權關系
　　B.信托關系
　　C.債權債務關系