2010年證券市場基礎知識 - 第八章單項選擇題（附答案

　第八章　證券市場法律制度與監(jiān)督管理（答案分離版）
　　單項選擇題
　　1.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（　　）起生效。
　　A.2006年12月1日
　　B.2006年1月1日
　　C.2006年5月1日
　　D.2006年10月1日
　　2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.2年以下www.Ｅxamda.CoM
　　B.3年以下
　　C.5年以下
　　D.1～3年
　　3.招股說明書的有效期為（　　），自中國證監(jiān)會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
　　A.12個月
　　B.9個月
　　C.6個月
　　D.3個月
　　4.設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣（　　）億元。
　　A.2
　　B.3來源：www.lijianglyw.com
　　C.4
　　D.5
　　5.（　　）的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的組織構架已經(jīng)基本形成。
　　A.中央證券登記結算有限責任公司
　　B.深圳證券登記結算公司
　　C.上海證券登記結算公司
　　D.中國證券登記結算有限責任公司
　　6.由（　　）直接為投資者開立資金結算賬戶。
　　A.證券登記結算公司
　　B.中國證券業(yè)協(xié)會
　　C.證券交易所
　　D.證券公司
　　7.中國證券結算制度根據(jù)（　　）的原則設計。
　　A.即時交付
　　B.集中交付
　　C.貨銀對付
　　D.貨銀交付
　　8.根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（　　）有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
　　A.3年以下
　　B.5年以下
　　C.5年以下
　　D.3～7年
　　9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（　　）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
　　A.1
　　B.2
　　C.3來源:銀行招聘網(wǎng)
　　D.4
　　10.下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是（　　）。
　　A.降低非系統(tǒng)性風險
　　B.保證證券市場的公平、效率和透明
　　C.保護投資者
　　D.降低系統(tǒng)性風險
　　11.證券市場監(jiān)管的手段不包括（　　）。
　　A.法律手段
　　B.經(jīng)濟手段
　　C.行政手段
　　D.市場手段
　　12.未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
　　A.1%～10%
　　B.1%～5%
　　C.5%～10%
　　D.10%以下
　　13.依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A.3年以下
　　B.3年以上來源：銀行招聘
　　C.3年
　　D.5年以上
　　14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行（　　）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
　　A.2
　　B.3
　　C.4
　　D.5
　　15.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
　　A.9
　　B.12
　　C.18
　　D.24
　　16.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（　　）。
　　A.10%
　　B.20%
　　C.30%
　　D.40%
　　17.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（　　）。
　　A.30%
　　B.40%
　　C.50%
　　D.60%
　　18.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（　　）年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務試點。
　　A.1銀行招聘(www．。com)
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　19.2008年4月23日，國務院公布（　　）和《證券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。
　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
　　D.《上市公司收購管理辦法》
　　20.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取（　　）的證券市場禁入措施。
　　A.3年以下
　　B.3～5年
　　C.3～7年
　　D.1～5年
21.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收人的一定比例預先提取，并由（　　）代扣代收。
　　A.中國證券登記結算有限責任公司
　　B.基金公司
　　C.證券交易所
　　D.中國證監(jiān)會
　　22.上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的（　　）納入證券投資者保護基金。
　　A.20%
　　B.25%銀行招聘論壇
　　C.30%
　　D.35%
　　23.申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（　　）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
　　A.10
　　B.15
　　C.30
　　D.60
　　24.我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（　　）內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。