2011年證券從業(yè)資格考試《投資基金》第三章試題及答案

第三章　基金的募集、交易與登記　本章同步自測第3章
　　一、單項選擇題
　　1.基金募集失敗，（　　）應(yīng)承擔法定責任。
　　A.投資者
　　B.基金托管人
　　C.基金管理人
　　D.基金注冊登記機構(gòu)
　　2.在二級市場的凈值報價上，ETF每（　　）發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。
　　A.15秒
　　B.30秒
　　C.1分鐘
　　D.1小時
　　3.在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（　　）。
　　A.1個月
　　B.2個月
　　C.3個月
　　D.6個月
　　4、根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于（　　）年，最低募集數(shù)額不得少于（　　）億元。
　　A.10，5
　　B.5，10
　　C.5，2
　　D.10，10
　　5、開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（　　）。
　　A.商業(yè)銀行
　　B.證券投資咨詢機構(gòu)
　　C.證券公司
　　D.擔保公司
　　6、投資者在申購或贖回ETF份額時，申購贖回代理證券公司可按照（　　）的標準收取傭金。
　　A.0.1%
　　B.0.3%
　　C.0.5%
　　D.1%
　　7.開放式基金的申購費率不得超過申購金額的（　　）。
　　A.2%
　　B.3%
　　C.4%
　　D.5%
　　8、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（　　）。
　　A.基金份額總額超過核準的最低募集份額總額
　　B.基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上
　　C.基金份額持有人人數(shù)達到200人以上
　　D.基金份額持有人人數(shù)達到10000人以上
　　9、目前，我國基金管理人自收到核準文件之日起（　　）個月內(nèi)進行發(fā)售封閉式基金。
　　A.6
　　B.9
　　C.12
　　D.18
　　10、封閉式基金溢價發(fā)行是指（　　）。
　　A.基金按高于面值的價格發(fā)行
　　B.基金按低于面值的價格發(fā)行
　　C.基金按等于面值的價格發(fā)行
　　D.以上都不是
　11、目前，我國開放式基金募集期內(nèi)，凈銷售額超過（　　）的，基金方可成立。
　　A.1億元人民幣
　　B.2億元人民幣
　　C.5億元人民幣
　　D.10億元人民幣
　　12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起（　　）內(nèi)。
　　A.一個月
　　B.二個月
　　C.三個月
　　D.四個月
　　13、深證基金指數(shù)的發(fā)布日為（　　）。
　　A.2000年5月8日
　　B.2000年6月9日
　　C.2000年6月30日
　　D.2000年7月3日
　　14、投資人可以通過基金賬戶買賣（　　）。
　　A.封閉式基金
　　B.A股
　　C.B股
　　D.債券
　　15、開放式基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應(yīng)當歸（　　）所有。
　　A.基金管理公司
　　B.基金托管人
　　C.基金
　　D.基金發(fā)行人
　　16.封閉式基金采用上網(wǎng)定價方式發(fā)行時，每份基金單位發(fā)行價格為（　　）。
　　A.1.00元
　　B.1.01元
　　C.1.02元
　　D.1.03元
　　17、根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定：開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例，為巨額贖回：
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　18.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)（　　）的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。
　　A.《中華人民共和國證券法》
　　B.《證券投資基金法》
　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》。
　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》
　　19.根據(jù)（　　）的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。
　　A.《中華人民共和國證券法》
　　B.《證券投資基金法》
　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》。
　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》
　　20.（　　）在基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
　　A.封閉式基金
　　B.開放式基金
　　C.契約型基金
　　D.公司型基金
　　21.（　　）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
　　A.直接銷售
　　B.銀行間銷售
　　C.網(wǎng)上發(fā)售
　　D.網(wǎng)下發(fā)售
　二、多項選擇題
　　1.個人投資者申請開立基金賬戶，一般需提供下列資料（　　）。
　　A.身份證
　　B.委托他人代為開戶的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件。
　　C.在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶
　　D.開戶申請表
　　2、募集期結(jié)束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的80%時，基金發(fā)起人應(yīng)承擔下列責任：（　　）
　　A.承擔全部募集費用
　　B.30天內(nèi)將所募集資金退還基金投資人
　　C.30天內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
　　D.30個工作日內(nèi)將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
　　3.我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有（　　）方式。
　　A.直接銷售
　　B.銀行間銷售
　　C.網(wǎng)上發(fā)售
　　D.網(wǎng)下發(fā)售
　　4.基金管理人向中國證監(jiān)會提交的申請核準文本中，被稱為“草案”的有（　　）。
　　A.基金上市交易草案
　　B.基金合同草案
　　C.基金托管協(xié)議草案
　　D.招募說明書草案
　　5.折(溢)價率反映（　　）之間的關(guān)系。
　　A.開放式基金份額凈值
　　B.封閉式基金份額凈值
　　C.基金份額面值
　　D.二級市場價格
　　6.上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日的（　　）。