2010年證券從業(yè)資格考試《投資基金》習(xí)題：第1章

　　第一章 證券投資基金概述(答案解析)
　　一、單項選擇題
　　1、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。
　　A、高風(fēng)險、高收益
　　B、低風(fēng)險、低收益
　　C、低風(fēng)險、高收益
　　D、風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健
　　2、在風(fēng)險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風(fēng)險最大的是( )。
　　A、股票投資
　　B、債券投資
　　C、基金投資
　　D、金融衍生品
　　3、證券投資基金反映的是( )。
　　A、所有權(quán)關(guān)系
　　B、債權(quán)債務(wù)關(guān)系
　　C、信托關(guān)系
　　D、產(chǎn)權(quán)關(guān)系
　　4、體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價值的基金運作活動是( )。
　　A、市場營銷
　　B、后臺管理
　　C、投資管理
　　D、財務(wù)管理
　　5、( )是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
　　A、基金份額持有人
　　B、基金管理人
　　C、基金托管人
　　D、注冊登記機構(gòu)
　　6、基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及( )等職責(zé)。
　　A、基金信息披露
　　B、基金估值
　　C、對基金投資運作的監(jiān)督
　　D、基金會計核算
　　7、在基金運作過程中具有核心作用的是( )。
　　A、基金管理人
　　B、基金托管人
　　C、基金投資者
　　D、基金監(jiān)管機構(gòu)
　　8、封閉式基金的交易價格主要受( )的影響。
　　A、投資基金規(guī)模大小
　　B、二級市場供求關(guān)系
　　C、基金份額凈值
　　D、投資時間長短
　　9、投資基金中的( )基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
　　A、公司型
　　B、契約型
　　C、開放式
　　D、封閉式
　　10、投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是( )。
　　A、封閉式基金
　　B、開放式基金
　　C、契約型基金
　　D、公司型基金
11、以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是( )。
　　A、我國《基金法》規(guī)定封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)該在10年以上
　　B、封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
　　C、開放式基金規(guī)模固定
　　D、開放式基金的交易價格受二級市場供求關(guān)系影響
　　12、在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司的基金是( )。
　　A、開放式基金
　　B、封閉式基金
　　C、契約型基金
　　D、公司型基金
　　13、2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生，使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
　　A、基金開元
　　B、基金金泰
　　C、華安創(chuàng)新
　　D、南方基金配置基金
　　14、《證券投資基金法》于( )實施，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。
　　A、2004年6月1日
　　B、2004年10月1日
　　C、2005年6月1日
　　D、2005年10月1日
　　15、世界上第一只公司型開放式基金是( )。
　　A、海外及殖民地政府信托基金
　　B、英國信托投資基金
　　C、波士頓投資信托基金
　　D、馬薩諸塞投資信托基金
　　16、規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件是 ( )。
　　A、基金份額上市交易公告書
　　B、招募說明書
　　C、基金合同
　　D、基金成立公告
　　17、《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于( )人民幣。
　　A、5000萬
　　B、1億元
　　C、2億元
　　D、3億元 　二、多項選擇題
　　1、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有( )。
　　A、共同基金
　　B、單位信托基金
　　C、集合投資基金
　　D、證券投資信托基金
　　2、證券投資基金的專業(yè)管理表現(xiàn)在( )。
　　A、匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢
　　B、基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責(zé)
　　C、將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)
　　D、 基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對證券市場進行全方位的動態(tài)跟蹤與分析
　　3、從基金管理人的角度看，基金的運作活動可以分為( )。
　　A、基金的監(jiān)督管理
　　B、基金的市場營銷
　　C、基金的投資管理
　　D、基金的后臺管理
　　4、基金注冊登記機構(gòu)是指負責(zé)基金( )業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
　　A、登記
　　B、存管
　　C、監(jiān)督
　　D、交收
　　5、在我國，承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是( )。
　　A、基金管理公司
　　B、基金托管公司
　　C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　D、證券公司
　　6、在我國，( )可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。
　　A、商業(yè)銀行
　　B、證券公司
　　C、保險公司
　　D、證券投資咨詢機構(gòu)
　　7、下面關(guān)于基金的說法，正確的是( )。
　　A、基金投資者是基金投資回報受益人
　　B、基金管理人由商業(yè)銀行擔(dān)任
　　C、基金托管人是基金當(dāng)事人之一
　　D、基金管理人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)
　　8、基金行業(yè)自律組織是由( )等行業(yè)成立的行業(yè)協(xié)會。
　　A、基金投資咨詢機構(gòu)
　　B、基金管理人
　　C、基金托管人
　　D、基金銷售機構(gòu)
　　9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。
　　A、法律主體資格不同