證券交易第六章資產管理業務同步自測試題及參考答案

　第六章　資產管理業務
　　本章同步自測
　　一、單項選擇題
　　1.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有（　　）。
　　A.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄
　　B.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
　　C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
　　D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
　　2.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（　�。┑牧P款。
　　A.3萬元以上10萬元以下
　　B.1萬元以上3萬元以下
　　C.3萬元以上5萬元以下
　　D.10萬元以上15萬元以下
　　3.根據聯合資產管理計劃的相關規定，計劃運行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是（　�。�。
　　A.半年
　　B.每1年
　　C.每3個月
　　D.每9個月
　　4.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（　�。┠�。
　　A.15
　　B.10
　　C.20
　　D.5
　　5.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（　�。﹤�月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
　　A.6
　　B.2
　　C.1請訪問
　　D.12
　　6.證券公司注冊地中國證監會派出機構應當按照有關規定對申報材料進行審查，并自中國證監會決定受理其申報材料后（　�。﹤�工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監會。
　　A.10
　　B.15
　　C.25
　　D.20
　　7.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每（　�。┫蚩蛻籼峁┮淮渭�合資產管理計劃的管理報告和托管報告。
　　A.一個月
　　B.2個月
　　C.3個月
　　D.半年
　　8.以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是（　　）。
　　A.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
　　C.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額
　　D.定向資產管理業務先于自營業務進行交易
　　9.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將開戶資產專項投資于特定目標產品的，依據《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（　�。┑牧P款。
　　A.1萬元以上10萬元以下
　　B.3萬元以上10萬元以下
　　C.10萬元以上30萬元以下
　　D.10萬元以上60萬元以下
　　10.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（　�。�。
　　A.300萬元
　　B.200萬元
　　C.100萬元
　　D.50萬元
　11.集合資產管理計劃推廣期間，應當由（　�。┴撠熗泄芘c集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
　　A.證券公司
　　B.推廣機構
　　C.結算托管部門
　　D.托管銀行
　　12.（　　）中國證監會頒布第17號令《證券公司證券資產管理業務試行辦法》。
　　A.2003年12月18日
　　B.2005年10月15日
　　C.2000年4月25日
　　D.2002年12月18日
　　13.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（　　）元。
　　A.1000萬
　　B.500萬
　　C.5000萬
　　D.100萬
　　14.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的（　�。�。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.50%
　　15.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數據，保存期限不得少于（　�。�，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
　　A.10年
　　B.1年
　　C.5年
　　D.20年
　　16.上海證券交易所對于集合資產管理計劃的有關規定，下面說法錯誤的是（　�。�。
　　A.集合資產管理計劃的投資交易活動應當集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。
　　B.單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。
　　C.各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務。
　　D.單個會員管理的多個集合資產管理計劃可由同一托管機構托管，但不可以共用一個專用交易單元。
　　17.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每（　�。┫蚩蛻籼峁┮淮渭�合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
　　A.1個月
　　B.3個月
　　C.6個月
　　D.1年
　　18.在集合資產管理計劃中，客戶無須承擔的義務有（　　）。
　　A.按合同約定承擔不可抗力風險
　　B.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用
　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
　　D.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額
　　19.證券公司違反相關證券法規規定，擅自開辦資產管理業務的，（　　）。
　　A.責令改正，并處以警告、罰款
　　B.責令改正，以后不得再申請資產管理業務
　　C.責令停業整頓，并處以警告、罰款
　　D.責令改正，并處罰相關責任人，一年內不得再申請
　　20.國務院《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)規定，（　�。┦侵冈谧C券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。