2010年證券從業(yè)資格考試之創(chuàng)業(yè)板公司上市條件

問：創(chuàng)業(yè)板公司申請股票在深交所上市需符合哪些條件？

答：創(chuàng)業(yè)板公司首次公開發(fā)行的股票申請在深交所上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）股票已公開發(fā)行；

（二）公司股本總額不少于3000萬元；

（三）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；

（四）公司股東人數(shù)不少于200人；

（五）公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；

（六）深交所要求的其他條件。

問：創(chuàng)業(yè)板市場實行股份全流通嗎？在股份限售方面是如何規(guī)定的？

答：創(chuàng)業(yè)板也像主板一樣實行全流通，但為了保持公司股權(quán)與經(jīng)營權(quán)的穩(wěn)定，同時滿足股東適當(dāng)?shù)耐顺鲂枨�，�?chuàng)業(yè)板有針對性地、有區(qū)分地對上市后的相關(guān)股份提出了限售要求，具體為：

（一）對控股股東、實際控制人所持股份，要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿三年后方可轉(zhuǎn)讓。

（二）對于其他股東所持股份，如果屬于在發(fā)行人向證監(jiān)會提出首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為基準(zhǔn)日）進行增資擴股的，自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓，并承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個月到二十四個月內(nèi)，可出售的股份不超過其所持有股份的50％；二十四個月后，方可出售其余股份。

（三）對于前述兩類股東以外的首次公開發(fā)行前其他股東所持股份，按照《公司法》的規(guī)定，需自上市之日起滿一年后方可轉(zhuǎn)讓。

投資者一定要了解全流通市場環(huán)境下對限售股份的有關(guān)規(guī)定，而且要密切關(guān)注有關(guān)限售股份解禁的情況，特別是關(guān)注大股東、實際控制人和核心人員所持有股份的變動情況，做到心中有數(shù)，審慎投資。

問：創(chuàng)業(yè)板原始股東所持股份上市流通時上市公司需要辦理哪些手續(xù)？

答：首先，上市公司需向深交所提出申請，具體提交下列文件：

（一）上市流通申請書；

（二）有關(guān)股東的持股情況說明及托管情況；

（三）有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；

（四）股份上市流通提示性公告；

（五）深交所要求的其他文件。

其次，深交所接受申請及相關(guān)文件并審批同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)至少在相關(guān)股份上市流通前三個交易日內(nèi)披露提示性公告，公告內(nèi)容包括：

（一）上市流通時間和數(shù)量；

（二）有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；

（三）深交所要求的其他內(nèi)容。

問：上市公司哪些人員和股東需要簽署相關(guān)聲明和承諾？什么時候簽？

答：上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次公開發(fā)行并上市前簽署相關(guān)責(zé)任聲明和承諾，其中新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過其任命后一個月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級管理人員） 聲明及承諾書》，并報深交所和公司董事會備案；公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次公開發(fā)行并上市前簽署一式三份《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》，并報深交所和公司董事會備案�？毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個月內(nèi)完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。

問：創(chuàng)業(yè)板上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)債嗎？如果可以，其上市的條件是什么？

答：可以。創(chuàng)業(yè)板上市公司在按照證監(jiān)會規(guī)定完成可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后可以向深交所申請上市�？赊D(zhuǎn)換公司債券在深交所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上；

（二）可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元；

（三）申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。