證券發行與承銷資料-可轉換公司債券發行的申報

一、申報程序

　　(注意一數字要求：股東大會就發行證券事項做出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。)

　　二、可轉換債券發行申請文件

　　包括基本要求(最低要求：第10號準則——上市公司公開發行證券申請文件)和申請文件目錄。

　　三、可轉換債券發行核準程序(與前面幾講的相關內容基本一致)

　　1、 受理申請文件。證監會收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理。

　　2、 初審。

　　3、 發審委審核。

　　4、 核準。

　　5、 證券發行。證監會核準發行之日起6個月內發行證券。

　　6、 再次申請。證券發行申請未獲核準的上市公司，自證監會做出不予核準決定之日起6個月后，可再次提出證券發行申請。

　　7、 證券承銷。上市公司發行證券，應當由證券公司承銷