2010年證券從業資格考試《基礎知識》第四章習題

　一、單項選擇題
　　1.投資基金的風險可能小于（　　）。
　　A.股票
　　B.固定利率債券
　　C.浮動利率債券
　　D.債券
　　2.認購公司型基金的投資人是基金公司的（　　）。
　　A.債權人
　　B.受益人
　　C.股東
　　D.委托人
　　3.契約型證券投資基金反映的是（　�。�。
　　A.所有權關系
　　B.債權債務關系
　　C.委托代理關系
　　D.信托關系
　　4.封閉式基金期滿終止，清產核資后的（　�。�應按投資者出資比例分配。
　　A.基金總資產
　　B.基金資本
　　C.未分配收益
　　D.基金凈資產
　　5.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付的費用為（　�。�。
　　A.手續費
　　B.印花稅
　　C.申購費
　　D.贖回費
　　6.依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規定設立基金管理公司，注冊資本不低于（　�。﹥|元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.0.5
　　7.債券基金收益與市場利率的關系是（　�。�。
　　A.同方向變動
　　B.反方向變動
　　C.無關的
　　D.不確定的
　　8.股票基金的投資目標側重于追求（　�。�。
　　A.公司控制權
　　B.利息收入
　　C.優先認股權
　　D.資本利得
　　9.在以下幾種基金中，管理費率最低的是（　　）。
　　A.貨幣基金
　　B.股票基金
　　C.債券基金
　　D.認股權證基金
　　10.基金的托管費用通常（　�。┯嬎悴⒗塾嫛�
　　A.逐日
　　B.逐周
　　C.逐月
　　D.逐年
二、多項選擇題
　　1.證券投資基金的作用包括（　�。�。
　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
　　B.有利于證券市場的穩定與發展
　　C.有利于增加國家的稅收收入
　　D.有利于證券市場的國際化
　　2.開放式基金的特點有（　�。�
　　A.沒有預定存續期限
　　B.沒有發行規模限制
　　C.可以上市交易
　　D.每個交易日連續公布基金份額凈資產
　　3.影響封閉式基金單位價格的直接因素有（　　）。
　　A.資產凈值
　　B.基金收益
　　C.市場供求狀況
　　D.基金風險
　　4.公開披露基金信息時，不得有以下行為：（　�。�。
　　A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
　　B.對證券投資業績進行預測
　　C.承諾收益或承擔損失
　　D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構