摩根大通或以20億美元脫身“麥道夫案”

　　摩根大通或以20億美元脫身“麥道夫案”

　　雖然身后的訴訟和罰款“拖油瓶”已經(jīng)令其不堪重負(fù)，監(jiān)管層還是沒有打算給摩根大通的新年討個(gè)好彩頭。

　　據(jù)多家外媒報(bào)道，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)計(jì)將于本周宣布摩根大通因在伯納德·麥道夫(Bernard Madoff)“龐氏騙局”中的不作為上交超過20億美元的罰款。據(jù)了解，針對(duì)這一事件的調(diào)查已進(jìn)行了12個(gè)月之久。

　　伯納德·麥道夫曾是納斯達(dá)克股票市場公司前董事會(huì)主席，其創(chuàng)立的伯納德·麥道夫投資證券公司曾因擔(dān)任股票買賣中間人而一度名聲大噪。這家公司曾在2001年被稱為納斯達(dá)克股票市場提供上市咨詢的三大經(jīng)紀(jì)公司之一、紐交所第三大經(jīng)紀(jì)公司。

　　而正是該名頭頂光環(huán)的華爾街紅人，卻一手炮制了華爾街歷史上最大的“龐氏騙局”，欺詐時(shí)限長達(dá)近20年，涉案金額高達(dá)500億美元，諸如英國匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行、日本野村證券以及西班牙桑坦德銀行等眾多知名金融機(jī)構(gòu)也都紛紛中招。

　　摩根大通與麥道夫的結(jié)緣最早可以追溯到1986年，彼時(shí)摩根大通是麥道夫的主要往來銀行。1985年～2005年期間，麥道夫通過其在摩根大通設(shè)置的703號(hào)投資賬戶和1號(hào)私人銀行顧客賬戶實(shí)施了高達(dá)760億美元的洗錢行為。通過這一系列的洗錢操作，摩根大通賺取了不菲的收益。然而，金融危機(jī)的爆發(fā)，使得麥道夫操作下的基金資金贖回壓力大增，無奈之下，麥道夫在2009年就“龐氏騙局”的真相進(jìn)行了坦白，其騙子身份也昭告天下。

　　被捕入獄的麥道夫在獄中對(duì)媒體表示，華爾街各大銀行都明知他所操縱的騙局，并與其串通一氣，幫助他從投資者那里詐騙了數(shù)百億美元，令許多普通人流離失所，摩根大通就是其中主要的罪魁禍?zhǔn)字�一�?/p>

　　此前摩根大通首席執(zhí)行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)就曾在會(huì)議中表示：“我們有很多事情要做。如今，在報(bào)紙上還能看到麥道夫案的報(bào)道。我們必須了結(jié)有些事情才能專心做事。我們的任務(wù)是為世界各地的客戶服務(wù)。出于這個(gè)原因，我打算了結(jié)。”而20億美元的罰款看來是其為了結(jié)麥道夫案所走出的第一步。

　　近一段時(shí)期，摩根大通可以說是流年不利。去年，其因在金融危機(jī)期間向“兩房”出售不良住房抵押貸款打包成的債券而與美國司法部門達(dá)成130億美元的和解意愿，這也讓其業(yè)績承壓前行。其后，“倫敦鯨”事件以及涉嫌操縱電力市場，也讓摩根大通備受指責(zé)，同時(shí)也面臨著各種監(jiān)管審查和壓力。