2022東北證券合規風控總監社招公告（20220717）
職位詳情
部門名稱：東證融達投資有限公司
職位名稱：合規風控總監
發布日期：2022-07-17
工作地點：上海-浦東新區
工作職責:
1.負責對公司業務或事項等進行合規與風險評估，并獨立發表意見;
2.負責健全完善公司合規管理、風險管理以及內部控制體系；
3.負責對公司起草的規章制度、新產品新業務方案、重大決策、擬簽署的合同或協議、對外報送的材料進行審查；
4.負責根據監管部門要求和公司制度規定，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為進行監督和檢查;
5.跟蹤與公司業務相關的法律法規和準則，當法律法規和準則發生變動時，及時評估對公司業務影響，對公司相關制度和業務流程提出修改和完善意見；
6.負責為公司業務經營及其工作人員執業過程中遇到的合規與風險事項提供咨詢；
7.負責組織對工作人員進行合規與風險培訓與宣導；
8.負責配合并跟蹤督導對監管部門、母公司稽核審計部門、母公司合規與風險管理部門及其他管理部門檢查或整改意見的落實工作；
9.向公司負責人及母公司及時、有效傳遞合規、風險以及內控管理等信息；
10.完成公司交辦的其它合規、風險管理以及內控管理等工作。
任職資格:
1.碩士及以上學歷，法律、金融、經濟、等相關專業；
2.熟悉證券基金法律法規和中國證監會及證券業協會的規定；通過證券從業資格考試；
3.具備3年以上與另類投資業務相關的工作經歷；具有CPA，FRM、司法考試等專業證書者優先；
4.具有與證券公司另類投資業務相適應的管理經歷和經營管理能力；
5.熟悉證券公司另類投資業務，具備股權投資風險評估與研判能力；
6.熟悉證券公司合規管理、風險管理以及內控管理等體系與要求；
7.應變溝通、表達能力強，具有清楚地邏輯表達能力及寫作匯報能力；
8.積極主動，善于溝通，有較強的合規意識和良好的團隊合作意識；
9.工作認真細心、具有較強的適應能力和責任心；
10.認同行業及公司文化，認同公司經營理念，不屬于公司規定的親屬回避的對象。
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