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2021財(cái)通證券數(shù)字分公司-合規(guī)管理崗社招公告(20211215)

發(fā)布時(shí)間：2021-12-21 14:44 來(lái)源：財(cái)通證券招聘查看：次打印關(guān)閉

　　數(shù)字分公司-合規(guī)管理崗

　　工作地點(diǎn)：杭州市

　　學(xué)　　歷：碩士研究生及以上

　　工作類(lèi)型：全職

　　招聘人數(shù)：1

　　發(fā)布時(shí)間：2021-12-15

　　職位描述

　　（1）合規(guī)管理

　　1、督導(dǎo)分公司實(shí)施公司合規(guī)管理制度，并對(duì)分公司規(guī)章制度、重大決策、合同簽訂、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品等事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)；對(duì)于向監(jiān)管報(bào)送的材料需進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查；

　　2、負(fù)責(zé)向公司合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部及分公司負(fù)責(zé)人報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開(kāi)展情況。

　　3、負(fù)責(zé)開(kāi)展合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)，幫助工作人員及時(shí)知曉、正確理解和嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，并向公司總部對(duì)應(yīng)負(fù)責(zé)部門(mén)報(bào)備合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)計(jì)劃及其執(zhí)行情況、合規(guī)考核等工作；

　　4、配合合規(guī)部對(duì)分公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)存在的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出處理意見(jiàn)，并督促整改。

　　5、負(fù)責(zé)對(duì)分公司員工提供業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)。

　　6、負(fù)責(zé)分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常異常交易監(jiān)控、賬戶實(shí)名使用監(jiān)控管理工作。

　　（2）反洗錢(qián)管理

　　1、組織分公司開(kāi)展客戶身份識(shí)別、可疑交易甄別分析及報(bào)告、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估等反洗錢(qián)工作。

　　2、負(fù)責(zé)處理監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及公司合規(guī)部要求調(diào)查的事項(xiàng)（函件等），配合檢查和調(diào)查，跟蹤評(píng)估監(jiān)管要求及檢查意見(jiàn)的落實(shí)情況。

　　（3）風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1、擬定分公司風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則，規(guī)范分公司風(fēng)險(xiǎn)管理操作；對(duì)分公司業(yè)務(wù)開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面評(píng)估，及時(shí)匯報(bào)分公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況；

　　2、通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或其他手段，在各自業(yè)務(wù)管理范圍內(nèi)實(shí)時(shí)監(jiān)控分公司業(yè)務(wù)運(yùn)作；對(duì)在分公司業(yè)務(wù)管理過(guò)程中使用的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)、預(yù)警指標(biāo)、閾值設(shè)定進(jìn)行定期和不定期評(píng)估，提出相應(yīng)改進(jìn)和完善意見(jiàn)；

　　3、配合外部監(jiān)管和公司風(fēng)險(xiǎn)管理部相關(guān)檢查工作；

　　4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　任職要求

　　1、法律、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)碩士及以上學(xué)歷，具有互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)或金融行業(yè)合規(guī)管理工作優(yōu)秀者可適當(dāng)放寬學(xué)歷條件至本科；

　　2、要求具備較高專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)具備互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)思維；

　　3、具有3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；

　　4、熟悉證券公司或銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理；

　　5、結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，參與業(yè)務(wù)創(chuàng)新探索研究、實(shí)施創(chuàng)新業(yè)務(wù)可行性分析、預(yù)判業(yè)務(wù)模式的合規(guī)性，采取業(yè)務(wù)全流程跟蹤管理。

　　6、具備互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字化的業(yè)務(wù)邏輯，熟悉監(jiān)管相關(guān)法規(guī)要求，深度學(xué)習(xí)和解讀金融媒體運(yùn)營(yíng)規(guī)則，敏捷響應(yīng)運(yùn)營(yíng)推廣的合規(guī)管理工作；

　　7、具備較強(qiáng)的責(zé)任感、溝通協(xié)調(diào)能力，良好的邏輯思維能力和口頭表達(dá)能力。

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