2009年證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)練習(xí)題

契約型證券投資基金反映的是（　）。 
A．所有權(quán)關(guān)系 
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系 
C．物權(quán)關(guān)系 
D．信托關(guān)系 
【正確答案】： D
【參考解析】： 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。國家股、法人股等是按（　）來劃分。 
A．股票上市地點 
B．股票投資主體的不同性質(zhì) 
C．股票上市主要監(jiān)管部門 
D．股票是否公開發(fā)行 
【正確答案】： B
【參考解析】： 國外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國，由于投資主體的不同性質(zhì)，把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。下列說法正確的是（　）。 
A．上海市場B股和深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度 
B．上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度 
C．上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度 
D．上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度 
【正確答案】： D
【參考解析】： 上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點記憶。
上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（　）。
A．上證30指數(shù) 
B．深圳綜合指數(shù) 
C．上證綜合指數(shù) 
D．深圳成分股指數(shù) 
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算。我國現(xiàn)階段，資信評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有（　）。 
A．獨立性 
B．非獨立性 
C．連帶性 
D．相關(guān)性 
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立。
我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（　）。 
A．當 
B．次日 
C．第三日 
D．第四日 
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查特約日交割的含義。
以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（　）。 
A．簡單算術(shù)股價平均數(shù) 
B．加權(quán)股價平均數(shù) 
C．修正股價平均數(shù) 
D．綜合股價平均數(shù) 
【正確答案】：B 
【參考解析】： 本題考查基本概念。
在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（　）。 
A．單利債券 
B．復(fù)利債券 
C．貼現(xiàn)債券 
D．累進利率債券 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。
投資者之所以買人看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期這種金融資產(chǎn)的價格將會（　）。 
A．上漲 
B．下跌 
C．不變 
D．無法確定 
【正確答案】： B
【參考解析】： 看漲期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價格買進一定數(shù)量標的物的權(quán)利；看跌期權(quán)，是指賣出標的物的權(quán)利。當期權(quán)買方預(yù)期標的物價格會超出執(zhí)行價格時，他就會買進看漲期權(quán)，相反就會買進看跌期權(quán)。
我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集說明書前（　）個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。 
A．10 
B．5 
C．30 
D．60 
【正確答案】： C
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)當采用（　）確定股票發(fā)行價格。 
A．詢價 
B．上網(wǎng)競價 
C．累計投標詢價 
D．一般詢價 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 考生還應(yīng)掌握其他幾個選項的含義。
根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，（　）由中國結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。 
A．R-1日 
B．R日 
C．R+1日 
D．R+2日 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉。

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