2011年證券從業資格考試證券交易典型考題及應對技巧

　　典型考題及應對技巧分析
　　1、市場限制條件題
　　例：證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有(ABCD )。
　　A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
　　B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
　　C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
　　D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
　　這類題目學員主要把記憶關鍵點放在一些設計數據知識的條件上、考試一般的答題陷阱主要是在這些數據點上。而且一定要對這些關鍵數據記憶深刻。
　　2、反向出題、正向出題
　　“……以下錯誤的是……”、“……以下不正確的是……”、“……不符合……”、“……不屬于….”、“不包括…..” “以下說法正確的是( )。”、“……是正確的……”“……包括……”等表達方式。這種題型考試中最常見。
　　以下不屬于證券公司證券自營業務禁止行為的是（　　）。
　　A. 將自營賬戶借給他人使用
　　B. 以個人名義進行自營業務
　　C. 以證券公司的名義開立專門的證券自營賬戶
　　D. 將自營業務與代理業務混合操作
　　3、各種重要公式、模型
　　例．某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為(B )元。
　　A．1.24
　　B．1.86
　　C．2.24
　　D．2.86
　　例題：某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按每10股配5股的比例向現有股東配股，配股價為6.40元，若該公司股票在除權除息日的前收盤價為11.05元，則除權除息價應為（ ）。
　　A. 8.50元
　　B. 9.30元
　　C. 9.40元
　　D. 9.50元
　　解析：(（11.05-0.15）+5/10*6.4)/1+0.5=
　　這種題目一般以單選題居多、偶爾也可能以判斷題的形式考核、幾乎不會在多選題中出現。這種題目是很容易把握的，因為全書中涉及到計算公式和模型的知識點相對少，很容易突破和掌握。主要是在債券應計利息，各種交易費用如印花稅、交易傭金、過戶費等的計算，還有除權除息價格及比例的計算、可轉債轉股數量計算、融資融券當中有價證券沖抵保證金的折算、考生在備考時把相關知識點掌握到位，再加上一定典型題目的聯系，考試時可以應對自如的。
　　4、數量、時間要求（涉及關鍵數據記憶、難度較大）
　　如額度、規模、比率、時間要求等。主要是一些限制性規定，出題方式靈活，而且以多選題出現難度較大。2010年考試中數據知識題型大概每次考試達到25-30道左右，題量較大，知識點分布于各個章節，尤其是第二章證券交易程序中關于委托申報、交易費用；第三章當中的大宗交易和特別提醒；第五章中的網上發行、及各類業務的限制條件等，第六章當中的自營業務條件及自營業務比例限制；第七章當中資產管理業務的條件及限制性規定；第八章中的融資融券業務條件、比例限制等；第九章當中的債券回購的相關時間要求、各種回購品種等。
　　證券公司設立限定性集合資產管理計劃，其凈資本不得低于（　D　）億元人民幣。
　　A. 2
　　B. 3
　　C. 4
　　D. 5
　　對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（ D）會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
　　A. 10家
　　B. 8家
　　C. 7家
　　D. 5家
　　這類題目的技巧就是考前進行數據知識點的突擊強化記憶，我在我所主講的課程里都對交易各章節的數據知識進行了歸納總結，大家參照強化記憶會大大提高該類題型的答題準確率。
　　5、重大法律、法規、政策
　　例．根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務 時必須遵守的內容中，說法不正確的是(B )。
　　A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物
　　B．不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收
　　C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
　　D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
　　這類題目考試中也常見，但是難度較小，因為不涉及太多細節記憶，考試采取客觀題，那么大家對于正中考題可以結合專業常識及模糊記憶就可以準確答題了。
　　6、工作程序出題
　　這類題目近年考試中有增加考察，但隊伍專業人員而言，這類題目就可以根據平時業務常識答題，難度不大，而對于非專業人員來說就要靠記憶了。
　　例題：非交易性過戶的變更登記不包括以下的（ ）。
　　A. 因繼承、捐贈等引起的過戶登記
　　B. 符合法律規定的財產分割而引起的記名證券權益人變更
　　C. 因公司回購股份而發生的變更登記
　　D. 證券因權證行權引起的變更登記