2011年證券從業資格考試《證券交易》新教材大綱變點

在本科目新版教材中第七章與第十章基本內容沒有變化。需注意的是本書所涉及的“存管銀行”均已改為“指定商業銀行”。另本書所有數據資料已更新為最新數據。

　　第一章 證券交易概述

　　本章對金融期權交易部分內容進行了改動，重新對金融期權交易進行了闡述。另外需要注意的是本章對合格境外機構投資者的投資范圍進行了變動。

　　第二章 證券交易程序

　　本章證券交易委托內容中的“證券公司”改為“經紀商”。增加了深圳證券交易所集合競價確定成交價的原則的詳細內容。對競價申報時的有效申報價格范圍的內容做了一些變動，特別是在不實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍中對上海和深圳交易所首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形分別進行了詳細說明。

　　另需注意的是：在第五節中，所有的“存管銀行”都改為“指定商業銀行”。

　　第三章 特別交易事項及其監管

　　本章在大宗交易中對深圳交易所可采取的大宗交易方式做了如下修改：“多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2000萬張”。

　　對股票交易的特別處理部分內容重新做了修訂。新增加了“創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理” 并刪除了“暫停上市”的內容。對掛牌、摘牌、停牌與復牌及除權與除息的內容做了部分調整。

　　另增加了深圳證券交易所對證券交易實時監控事項的詳細說明，并對出現異常交易行為需采取的措施的部分內容做了增減。

　　第四章 證券經紀業務

　　總體來看，本章發生了很大變動。對經紀業務運營管理主要內容進行了具體的界定，增加了相關內容，并對原有相關內容做了結構調整及部分刪節。刪除了原營運管理內容。

　　本章新增一節“證券經紀業務的監管和法律責任”，其部分內容為原第四節內容，并另有新增內容。

　　第五章 經紀業務相關實務

　　本章在“股東大會網絡投票”中新加入了“網絡投票系統”的概念；刪除了“進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知”的內容。

　　其他基本內容沒有太大的變化。

　　第六章 證券自營業務

　　在本章中“買賣對象”的內容被刪除，新增加了“投資范圍”的內容。其他基本內容沒有變化。

　　第八章 融資融券業務

　　客戶開戶、提交擔保品與授信在2010版教材中進行了綜合闡述，而在2011版教材中則對這三點分別進行了詳細說明。

　　第九章 債券回購交易

　　本章僅在第一節中加入了以下內容：

　　“2010年12月3日，上海證券交易所和中國結算公司分別發布《上海證券交易所債券業務指南（商業銀行專用）》和《上市商業銀行參與證券交易所交易登記結算業務指南》”。