2011年證券從業(yè)資格考試出題規(guī)則總結(jié)

一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題
　　現(xiàn)代經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內(nèi)容，更是學員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進

入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。
　　應試學習當中，學員可以專門學習相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關(guān)注教材當中相關(guān)法

律法規(guī)知識的辦法。
　　根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當多的。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
　　例如：
　　1. 美國1864年的(　　)禁止國民銀行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。
　　A.《麥克法頓法》
　　B.《國民銀行法》
　　C.《證券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
　　2. 1934年通過的(　　)不僅對一級市場進行了規(guī)范，而且對交易商也產(chǎn)生了影響。
　　A.《麥克法頓法》
　　B.《證券交易法》
　　C.《證券法》
　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
　　3. 下列各項對《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：(　　)。
　　A.對美國60年代以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進行了突破性的修改。
　　B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動，但已經(jīng)超過了這個范圍。
　　C.該法案對金融性質(zhì)的活動及其附屬活動的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動。
　　D.該法案意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。
　　4. 為進一步規(guī)范發(fā)展國債回購市場，我國發(fā)布了《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，1999年又發(fā)布了《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》等。(　　)
　　A.正確
　　B.錯誤
　　二、根據(jù)市場限制條件出題
　　證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題

，多選題最常見，其他題型也可以出。
　　這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。
　　例如：
　　1. 根據(jù)《公司法》第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應當有(　　)人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
　　A.1
　　B.2
　　C.3
　　D.5
　　2. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用(　　)的方式發(fā)行股票。
　　A.全額預繳款、比例配售
　　B.上網(wǎng)定價發(fā)行
　　C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合
　　D.向二級市場投資者配售
　　3. 證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當向中國證監(jiān)會提交的材料，下列幾項正確的是：(　　)。
　　A.申請報告、股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機構(gòu)資格的決議。
　　B.公司設(shè)立批準文件\營業(yè)執(zhí)照復印件。
　　C.內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。
　　D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。
　　4. 保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。(　　)
　　A.正確
　　B.錯誤
　　三、根據(jù)概念出題
　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權(quán)等等

，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。
　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋。可以從概念的內(nèi)含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。
　　例如：
　　1. (　　)是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。
　　A.募集設(shè)立
　　B.發(fā)起設(shè)立
　　C.合伙設(shè)立
　　D.注冊設(shè)立
　　2. (　　)是指依照有關(guān)法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設(shè)立公司申請，認購公司股份，并對公司設(shè)立承擔責任者。
　　A.公司董事
　　B.公司股東
　　C.發(fā)起人
　　D.合伙人
　　3. (　　)是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務(wù)情況進行全面核對和清理，以及對企業(yè)的各項內(nèi)部資金往來進行全面核對和清理，

以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進企業(yè)賬務(wù)的全面、準確和真實。
　　A.賬務(wù)清理
　　B.資金核實
　　C.資產(chǎn)清查
　　D.價值重估
　　4. 法律意見書是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見。(　　)
　　A.正確
　　B.錯誤
　　四、根據(jù)時間要求出題
　　證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此

等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25

接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。