2011年證券投資基金沖刺筆記第四章第二節基金管理公司機構設置

第二節 基金管理公司機構設置

　　一、專業委員會

　　(一)投資決策委員會

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。投資決策委員會一般由基金管理公司的總經理、分管投資的副總經理、投資總監、研究部經理、投資部經理及其他相關人員擔任，負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產分配及投資組合的總體計劃等。

　　例4-3(2010年3月單選題)在基金管理公司組織架構中，( )擁有對管理基金的投資事務的決策權。

　　A.基金持有人大會 B.董事會

　　C.投資部 D.投資決策委員會

　　【參考答案】D

　　(二)風險控制委員會

　　風險控制委員會也是非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。

　　二、投資管理部門

　　(一)投資部轉

　　投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。

　　例4-4(2010年3月單選題)( )擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。

　　A.市場部 B.交易部 C.投資部 D.研究部

　　【參考答案】C

　　(二)研究部

　　研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經濟分析、行業發展狀況分析和上市公司投資價值分析。

　　(三)交易部

　　交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責組織、制定和執行交易計劃。

　　交易部的主要職能有：

　　(1)執行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況;

　　(2)保持與各證券交易商的聯系并控制相應的交易額度;

　　(3)負責基金交易席位的安排、交易量管理等。

　　目前，有些公司出于更好控制風險的需要，已將該部門劃歸基金運營體系，從而加強了對投研部門的制衡。

　　三、風險管理部門

　　(一)監察稽核部

　　監察稽核部負責對公司進行獨立監控，定期向董事會提交分析報告，直接對總經理負責。

　　(二)風險管理部

　　風險管理部負責對公司運營過程中產生的或潛在的風險進行有效管理。該部門工作主要對公司高級管理層負責，預防風險的存在。

　　例4-5(判斷題)基金管理公司的風險控制委員會和監督稽核部屬重要的職能部門，直接對公司董事會負責。 ( )

　　【參考答案】×

　　四、市場營銷部門

　　(一)市場部

　　市場部負責基金產品的設計、募集和客戶服務及持續營銷等工作。

　　市場部的主要職能有：

　　(1)根據基金市場的現狀和未來發展趨勢以及基金公司內部狀況設計基金產品，并完成相應的法律文件;

　　(2)負責基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等;

　　(3)對客戶提出的申購、贖回要求提供服務，負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯系等。

　　(二)機構理財部

　　為了更好地處理好共同基金與受托資產管理業務間的利益沖突問題。兩塊業務須在組織上、業務上進行適當隔離。

　　五、基金運營部門

　　工作職責包括基金清算和基金會計兩部分。基金清算是基金份額和資金的交收情況;基金會計是有關基金業務的有關處理。

　　六、后臺支持部門

　　(一)行政管理部

　　行政管理部是基金管理公司的后勤部門，為基金管理公司的日常運作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。

　　(二)信息技術部

　　信息技術部負責基金管理公司業務和管理發展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保各信息技術系統軟件業務功能動轉正常。

　　(三)財務部

　　財務部是負責處理基金管理公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發放、公司年度財務預算和決算等。

　　例4-7(2010年3月多選題)在基金管理公司組織架構下，屬于后臺支持部門的機構是( )。

　　A.行政管理部 B.信息技術部

　　C.財務部 D.市場部

　　【參考答案】ABC