2010年證券從業(yè)資格考試 - 投資基金考前突破200題二

第30題（ ）是基金托管人盡責(zé)的善后階段。

A.簽署基金合同

B.基金募集

C.基金運(yùn)作階段

D.基金終止階段

【正確答案】：D

第31題目前，我國(guó)的證券投資基金主要是（ ）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信托基金

D.對(duì)沖基金

【正確答案】：B

第32題成長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)是（ ）。

A.將資金分散投資于股票和債券

B.取得現(xiàn)金收益

C.資本增值

D.將資金分散投資于股票

【正確答案】：C

第33題在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，（ ）將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。

A.持股集中度

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.β值

D.行業(yè)投資集中度

【正確答案】：C

第34題情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在（ ）年左右。

A.2~4

B.3~5

C.2~5

D.3~4

【正確答案】：B

第35題在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是（ ）。

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.合伙制

D.合作制

【正確答案】：A　第36題股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利（）。

A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

B.零增長(zhǎng)模型

C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

D.市盈率估價(jià)模型

【正確答案】：B

第37題在岸基金和離岸基金

從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為（ ）。

A.公募基金和私募基金

B.開(kāi)放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金

D.公司型基金和契約型基金

【正確答案】：C

第38題基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ）按投資者出資比例分配。

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金總資產(chǎn)

C.基金投資額

D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額

E.開(kāi)放式基金

【正確答案】：A

第39題資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于（ ）。

A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

C.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性

D.吸引投資者

【正確答案】：B

第40題經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，（ ）于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國(guó)第一只上市交易的投資基金。

A.武漢證券投資基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金

C.深圳南山投資基金

D.富島基金

【正確答案】：B

第41題一般來(lái)說(shuō)，指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就（）。{Page}由于投資組合與指數(shù)之間的不匹配所造成的跟蹤誤差就（ ）。

A.越小，越小

B.越大，越小

C.越小，越大

D.越大，越大

【正確答案】：C　第42題在我國(guó)，（ ）負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，基金管理公司負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心

C.基金托管人

D.中央登記結(jié)算公司

【正確答案】：C

第43題買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括（）。

A.支付模式

B.風(fēng)險(xiǎn)情況

C.有利的市場(chǎng)環(huán)境

D.對(duì)流動(dòng)性的要求

【正確答案】：B

第44題（ ）是指長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合以獲得市場(chǎng)平均收益的管理方法。

A.無(wú)為管理法

B.被動(dòng)管理法

C.樂(lè)觀管理法

D.積極管理法

【正確答案】：B

第45題在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為（）。

A.網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)

B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)

C.公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)

D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)

【正確答案】：A

第46題美國(guó)有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于（ ）渠道。

A.銀行

B.證券公司

C.直銷

D.投資顧問(wèn)

【正確答案】：D

第47題計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的方法是（ ）。

A.現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率

B.內(nèi)部收益率

C.算術(shù)平均組合投資率

D.加權(quán)平均投資組合收益率

【正確答案】：D

第48題資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益（ ）。

A.越高

B.越低

C.不變

D.兩者無(wú)關(guān)系

【正確答案】：A　第49題一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是（）。

A.全球基金

B.國(guó)際基金

C.離岸基金

D.在岸基金

【正確答案】：C

第50題基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息（ ）計(jì)提。

A.逐日

B.逐周

C.逐月

D.逐季

【正確答案】：A

第51題小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比（ ）。

A.更低

B.更高

C.一樣

D.不確定

【正確答案】：B

第52題2003年8月4日以后，中國(guó)證券登記結(jié)算公司要求以（ ）名義開(kāi)立清算備付金賬戶，并通過(guò)該賬戶完成所托管證券投資基金資金結(jié)算。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金

D.托管人和基金聯(lián)名

【正確答案】：B

第53題（ ）是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心。

A.確定目標(biāo)客戶

B.擴(kuò)大銷量

C.利潤(rùn)最大化

D.分割市場(chǎng)

【正確答案】：A

第54題對(duì)于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言（ ）。

A.消極的股票風(fēng)格管理有意義

B.消極的和積極的股票管理均有意義

C.積極的股票風(fēng)格管理有意義

D.消極的和積極的股票管理均無(wú)意義

【正確答案】：A

第55題封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ）。

A.50%

B.70%

C.90%

D.95%

【正確答案】：C　第56題長(zhǎng)期衡量通常是將考察期設(shè)定在（ ）。